国泰君安: 国泰君安证券股份有限公司关于换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书修订说明的公告内容摘要

（原标题：国泰君安证券股份有限公司关于换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书修订说明的公告）

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2025-007

国泰君安证券股份有限公司拟通过向海通证券股份有限公司全体A股和H股换股股东发行相应股票的方式换股吸收合并海通证券，并发行A股股票募集配套资金。2025年1月17日，中国证监会出具了《关于同意国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金注册、核准国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司、海富通基金管理有限公司变更主要股东及实际控制人、富国基金管理有限公司变更主要股东、海通期货股份有限公司变更主要股东及实际控制人的批复》（证监许可〔2025〕96号）。基于该批复及其他实际情况，公司对《国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书》进行了修订并在上海证券交易所网站披露。修订内容涉及封面名称更新；重大事项提示中吸收合并双方的债务及其处理情况、决策和审批程序更新；重大风险提示及第十三节风险因素中本次交易无法获得批准的风险更新；第一节、第二节、第三节中相关表述、法定代表人、债权债务转移情况及部分诉讼/仲裁案件审理进展更新；第十四节其他重要事项中吸收合并双方的债务及其处理情况更新。特此公告。

国泰君安证券股份有限公司董事会 2025年1月20日