兰州银行: 中信建投证券股份有限公司关于兰州银行股份有限公司2024年定期现场检查报告内容摘要

（原标题：中信建投证券股份有限公司关于兰州银行股份有限公司2024年定期现场检查报告）

中信建投证券股份有限公司关于兰州银行股份有限公司2024年定期现场检查报告。保荐代表人为曾琨杰和田斌，现场检查时间为2024年12月23日至24日，对应期间为2024年全年。

检查内容包括公司治理、内部控制、信息披露、保护公司利益长效机制、募集资金使用、业绩情况、公司及股东承诺履行情况和其他重要事项。所有检查项均符合规定或不适用，具体如下：

公司治理方面，公司章程和治理制度完备合规，三会规则有效执行，会议记录完整，董监高依法履职，公司保持独立运作，无同业竞争。内部控制方面，内部审计制度健全，审计委员会按规定召开会议并报告工作，风险投资等事项内控制度完备。信息披露方面，公告内容真实完整，重大信息传递符合规定。保护公司利益方面，防止控股股东占用资金制度健全，关联交易合规且价格公允。募集资金使用合规，无第三方占用或擅自变更用途情况。业绩稳定，与同行业公司相比无明显异常。公司及股东承诺履行情况良好。其他重要事项中，现金分红制度执行如实披露，大额资金往来有真实交易背景，重大投资或合同履行无重大风险，生产经营环境稳定，前期发现问题已整改。

无现场检查发现的问题。