九丰能源: 中信证券关于公司非公开发行的部分限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中信证券关于公司非公开发行的部分限售股上市流通的核查意见）

中信证券股份有限公司作为江西九丰能源股份有限公司（以下简称“九丰能源”）发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金项目的独立财务顾问，根据相关法律法规，对九丰能源非公开发行的部分限售股份上市流通事项进行了核查。

2022年11月10日，中国证监会核准九丰能源向New Sources Investment Limited等发行股份、可转换公司债券及支付现金购买森泰能源100%股权。2022年12月29日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，本次购买资产向交易对方发行的5,256,212股公司股份已完成登记。

根据锁定期安排，法定锁定期为12个月的股份可按30%解锁比例上市流通。截至本核查意见出具日，本次申请解除限售的股东均严格履行了相关承诺。本次限售股上市流通数量为1,533,836股，上市流通日期为2025年1月9日。

公司总股本由625,414,024股变更为644,726,580股，其中有限售条件股份9,610,151股，无限售条件股份635,116,429股。本次限售股上市流通符合相关法律法规及限售承诺，信息披露真实、准确、完整。