天岳先进: 国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司关于山东天岳先进科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司关于山东天岳先进科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见）

国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司作为山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称“天岳先进”）首次公开发行股票并上市持续督导保荐机构，根据相关法律法规，对天岳先进首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查。天岳先进首次公开发行人民币普通股（A股）42,971,105股，于2022年1月12日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行完成后总股本为429,711,044股，其中限售股395,953,759股，无限售条件流通股为33,757,285股。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售股股东数量为2名，本次上市流通的限售股数量为36,033,000股，占公司股本总数的8.38%，限售期为自公司上市之日起36个月。现限售期即将届满，上述股份将于2025年1月13日起上市流通。本次申请解除股份限售的股东为上海麦明企业管理中心（有限合伙）、上海铸傲企业管理中心（有限合伙），两股东承诺自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本企业所持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。保荐机构认为，天岳先进本次限售股份上市流通符合相关法律法规要求，解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。