惠通科技: 申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于参与战略配售投资者的专项核查报告内容摘要

（原标题：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于参与战略配售投资者的专项核查报告）

扬州惠通科技股份有限公司（以下简称“惠通科技”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在创业板上市申请已获深圳证券交易所（深交所）创业板上市委员会审议通过，并由中国证监会同意注册（证监许可〔2024〕1464号）。申万宏源证券承销保荐有限责任公司担任本次发行的保荐人（主承销商）。

本次发行数量为3,512.00万股，占发行后股份总数的25.00%，全部为公开发行新股。初始战略配售发行数量为526.80万股，占发行数量的15.00%。参与战略配售的对象包括惠通科技员工资管计划和保荐人相关子公司申银万国创新证券投资有限公司（如有）。惠通科技员工资管计划拟认购数量不超过351.20万股，且不超过4,200.00万元。保荐人相关子公司跟投数量不超过本次发行数量的5%，具体比例根据发行规模分档确定。

惠通科技员工资管计划已在中国证券投资基金业协会备案，具备战略配售资格。申万创新投为保荐人母公司依法设立的另类投资子公司，具备战略配售资格。参与战略配售的投资者均已签署战略配售协议，约定认购与配售的基本安排、限售期限等内容。上海市锦天城律师事务所认为，本次发行战略配售符合相关法律法规规定，不存在禁止性情形。