长盈通: 中信建投证券股份有限公司关于武汉长盈通光电技术股份有限公司使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见内容摘要

（原标题：中信建投证券股份有限公司关于武汉长盈通光电技术股份有限公司使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见）

中信建投证券股份有限公司作为武汉长盈通光电技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据相关规定，对长盈通使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查。

一、募集资金基本情况概述 公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）2,353.3544万股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币35.67元，募集资金总额为839,441,514.48元，扣除发行费用（不含增值税）84,208,667.01元后，实际募集资金净额人民币755,232,847.47元。募集资金已于2022年12月5日划至公司指定账户。

二、募集资金使用情况及暂时闲置情况 截至2024年6月30日公司募投项目及募集资金使用情况，具体详见公司于2024年8月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《武汉长盈通光电技术股份有限公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-057）。根据募集资金投资项目的实际建设进度，现阶段募集资金（含超募资金）在短期内将出现部分闲置的情况。

三、本次使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，公司拟使用超募资金和部分闲置的募集资金进行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。 （二）投资品种 公司使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理相关品种拟采用商业银行、证券公司及其他正规金融机构发行的安全性高、流动性好的保本型产品。 （三）投资额度及期限 公司拟使用合计不超过人民币4亿元（含本数）的部分闲置募集资金和超募资金进行现金管理，有效期自董事会、监事会审议通过之日起12个月内，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。 （四）实施方式 上述事项经董事会、监事会审议通过后，授权公司董事长在上述额度内签署相关合同文件，公司财务中心负责组织实施，公司法务和审计部进行监督。 （五）现金管理收益的分配 公司使用超募资金和部分闲置的募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。 （六）信息披露 公司将依据证监会、上海证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作。

四、投资风险及风险控制措施 （一）投资风险 尽管公司在对超募资金和部分闲置的募集资金进行现金管理时选择的投资产品属于安全性高、流动性好的产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响，从而导致其实际收益未能达到预期水平。 （二）风险控制措施 严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的流动性好、安全性高的产品。公司财务中心相关人员将及时分析和跟踪现金管理品种的投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

五、对公司的影响 公司本次使用超募资金和部分闲置的募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下实施，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常发展。公司进行现金管理，能获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多投资回报。

六、相关审议程序 2024年12月26日，公司第二届董事会第十五次（临时）会议及第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据相关法规，本次事项无需提交股东大会审议。

七、监事会意见 本本次使用超募资金和部分闲置的募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资金投资计划实施、有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资项目的开展和建设进程，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形。通过对超募资金和部分闲置的募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提高资金的使用效率，为公司和股东获取更多的投资回报。该项议案决策及审批程序符合相关法律法规和规范性文件的规定。我们一致同意公司使用超募资金和部分闲置的募集资金进行现金管理。

八、保荐机构核查意见 经核查，本保荐机构认为：长盈通使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，已经经过公司第二届董事会第十五次（临时）会议、第二届监事会第十三次会议审议通过，公司履行了必要的审批程序，符合相关规定；公司使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途的行为；公司使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，为公司和股东谋取较好的资金回报。综上，保荐机构对长盈通使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。