安乃达: 中泰证券股份有限公司关于安乃达驱动技术（上海）股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中泰证券股份有限公司关于安乃达驱动技术（上海）股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见）

中泰证券股份有限公司关于安乃达驱动技术（上海）股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会批准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票29,000,000股，并于2024年7月3日在上海证券交易所上市。本次发行完成后，公司总股本116,000,000股，其中有限售条件流通股87,584,787股，占公司发行后总股本的75.50%，无限售条件流通股28,415,213股，占公司发行后总股本的24.50%。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为584,787股，占公司总股本的比例为0.50%。上述股份锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日起6个月，现该部分限售股锁定期即将届满，将于2025年1月3日上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生因分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情形。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股。根据公司《安乃达首次公开发行股票主板上市公告书》，本次网下发行采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。本次发行中网下比例限售6个月的股份数量为584,787股，约占网下发行总量的10.08%，约占本次公开发行股票总量的2.02%。网下无限售部分最终发行数量为5,215,213股。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见出具日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况 （一）本次限售股上市流通数量为584,787股。 （二）本次限售股上市流通日期为2025年1月3日。 （三）限售股上市流通明细清单如下： | 序号 | 股东名称 | 持有限售股数量（股） | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量（股） | 剩余限售股数量（股） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 首次公开发行网下配售限售股的持有者 | 584,787 | 0.50% | 584,787 | 0 | | 合计 | - | 584,787 | 0.50% | 584,787 | 0 |

（四）限售股上市流通情况表 | 序号 | 限售股类型 | 本次上市流通数量（股） | | --- | --- | --- | | 1 | 首发限售股 | 584,787 | | 合计 | - | 584,787 |

五、股本变动结构表 | 股份类别 | 变动前（股） | 变动数（股） | 变动后（股） | | --- | --- | --- | --- | | 有限售条件的流通股 | 87,584,787 | -584,787 | 87,000,000 | | 无限售条件的流通股 | 28,415,213 | +584,787 | 29,000,000 | | 股份合计 | 116,000,000 | 0 | 116,000,000 |

六、保荐人核查意见 经核查，保荐人认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次解除限售的首次公开发行网下配售限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；公司对本次网下配售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐人对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。