艾罗能源: 首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通公告内容摘要

（原标题：首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通公告）

证券代码：688717 证券简称：艾罗能源 公告编号：2024-044

浙江艾罗网络能源技术股份有限公司 首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通公告

重要内容提示： - 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为28,815,633股。 - 除首发限售股外，本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期12月）；股票认购方式为网下，上市股数为6,800,000股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。 - 本次股票上市流通总数为35,615,633股。 - 本次股票上市流通日期为2025年1月3日。

一、本次上市流通的限售股类型 - 根据中国证券监督管理委员会于2023年5月16日印发的《关于同意浙江艾罗网络能源技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1094号）的决定，公司获准向社会公开发行人民币普通股A股40,000,000股，并于2024年1月3日在上海证券交易所科创板上市。 - 本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股份及部分战略配售股份，限售股股东数量为52名，限售期为自公司股票上市之日起12个月，该部分限售股股东对应的股份数量为35,615,633股，占公司股本总数的比例为22.26%。其中，首发限售股份数量为28,815,633股，占公司股本总数的比例为18.01%，股东数量为43名；首发战略配售股份数量为6,800,000股，占公司股本总数的比例为4.25%，股东数量为9名。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 - 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增股本等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺 - 根据《艾罗能源首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《艾罗能源首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请股份解除限售的股东关于其持有的限售股的有关承诺如下： - （一）除实控人以外持股5%以上股东的承诺 - （二）持股低于5%的其他股东的承诺（不包括董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、杭州桑贝、杭州百承、聚贤涌金） - （三）杭州桑贝、杭州百承、聚贤涌金的承诺 - （四）核心技术人员宋元斌、施鑫淼、魏琪康的承诺 - （五）战略配售股东的相关承诺

四、中介机构核查意见 - 经核查，保荐机构招商证券股份有限公司认为：截至本核查意见出具日，艾罗能源本次上市流通的首次公开发行的部分限售股及部分战略配售限售股持有人均严格履行锁定承诺。本次上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求。艾罗能源对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

五、本次上市流通的限售股情况 - 本次上市流通的限售股总数为35,615,633股，占公司股份总数的比例为22.26%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起12个月。 - 1、本次上市流通的公司首次公开发行前股东持有的部分限售股数量为28,815,633股，占公司股份总数的比例为18.01%； - 2、本次上市流通的首发战略配售股份数量为6,800,000股，占公司股份总数的比例为4.25%。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。 - 本次上市流通日期为2025年1月3日 - 限售股上市流通明细清单 - 限售股上市流通情况表：

特此公告。 浙江艾罗网络能源技术股份有限公司董事会 2024年12月26日