艾罗能源: 招商证券股份有限公司关于浙江艾罗网络能源技术股份有限公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：招商证券股份有限公司关于浙江艾罗网络能源技术股份有限公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通的核查意见）

招商证券股份有限公司关于浙江艾罗网络能源技术股份有限公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通的核查意见：

1. 本次上市流通的限售股类型：
2. 根据中国证监会的批复，公司首次公开发行40,000,000股A股，并于2024年1月3日在上海证券交易所科创板上市。首次公开发行前总股本为12,000万股，发行后总股本为16,000万股，其中有限售条件流通股14,144.0591万股，占总股本的88.4004%，无限售条件流通股1,855.9409万股，占总股本的11.5996%。
3. 首次公开发行网下配售的13,440,591股限售股已于2024年7月3日上市流通。

4. 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股，涉及股东数量为52名，该部分限售股股东对应的股份数量为35,615,633股，占公司股本总数的22.26%，其中，首发限售股份数量为28,815,633股，占公司股本总数的比例为18.01%，股东数量为43名；首发战略配售股份数量为6,800,000股，占公司股本总数的比例为4.25%，股东数量为9名。该部分限售股限售期为自公司首次公开发行股票在上海证券交易所科创板上市之日起12个月，现限售期即将届满，将于2025年1月3日起上市流通。

5. 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况：

6. 自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增股本等导致股本数量变化的情况。

7. 本次上市流通的限售股的有关承诺：

8. 详细列出了除实控人以外持股5%以上股东、持股低于5%的其他股东、杭州桑贝、杭州百承、聚贤涌金、核心技术人员宋元斌、施鑫淼、魏琪康以及战略配售股东的相关承诺。

9. 本次上市流通的限售股情况：

10. 本次上市流通的限售股总数为35,615,633股，占公司股份总数的比例为22.26%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起12个月。
11. 本次上市流通的公司首次公开发行前股东持有的部分限售股数量为28,815,633股，占公司股份总数的比例为18.01%。
12. 本次上市流通的首发战略配售股份数量为6,800,000股，占公司股份总数的比例为4.25%。

13. 本次限售股上市流通日期为2025年1月3日。

14. 保荐机构核查意见：

15. 经核查，保荐机构招商证券股份有限公司认为，截至本核查意见出具日，艾罗能源本次上市流通的首次公开发行的部分限售股及部分战略配售限售股持有人均严格履行锁定承诺。本次上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合相关法律法规的要求。艾罗能源对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对艾罗能源本次首次公开发行的部分限售股及部分战略配售限售股股份上市流通的事项无异议。