芯原股份: 关于首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告内容摘要

（原标题：关于首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告）

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-058

芯原微电子（上海）股份有限公司关于首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告

重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 718,357 股。 本次股票上市流通总数为 718,357股。 本次股票上市流通日期为 2025年 1月 7日。

一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2020年 7月 21日出具的《关于同意芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可20201537号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“芯原股份”或“公司”）获准首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 48,319,289股。经上海证券交易所同意，公司于 2020年 8月 18日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行完成后，总股本为 483,192,883股，其中有限售条件流通股为 440,447,482股，无限售条件流通股为 42,745,401股。 本次上市流通的限售股为公司 2019年股票期权激励计划第二个行权期第二次行权（以下简称“本次期权行权”）限售股，锁定期为自行权日起三年，本次上市流通的限售股数量为 718,357股（本次期权行权后公司总股本增至 495,887,148股），股东数量为 96人，占截至本公告发布之日公司总股本比例为 0.14%，将于 2025年 1月 7日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本的变化情况 （一）股票期权激励计划行权 由于公司实施《芯原微电子（上海）股份有限公司 2019股票期权激励计划》（以下简称“2019年股票期权激励计划”），公司股本在本次期权行权后因 2019年股票期权激励计划的行权登记合计新增 1,863,534股，具体情况如下： 序号 股份变动时间 股份变动事项 股份变动数量 （股） 公告索引 1 2022年 7月 25 日 公司 2019年股票期权激励计划第二个行权期第三次行权新增的股份完成登记 1,863,534 《2019年股票期权激励计划第二个行权期第三次行权结果暨股份变动公告》（公告编号：2022-038）

（二）限制性股票激励计划归属 由于公司实施《芯原微电子（上海）股份有限公司 2020年限制性股票激励计划》（以下简称“2020年限制性股票激励计划”）及《芯原微电子（上海）股份有限公司 2022年限制性股票激励计划》（以下简称“2022年限制性股票激励计划”），公司股本因 2020年限制性股票激励计划及 2022年限制性股票激励计划的归属登记合计新增股份 2,604,400股，具体情况如下： 序号 股份变动时间 股份变动事项 股份变动数量 （股） 公告索引 1 2023年 3月 30 日 2020年限制性股票激励计划部分限制性股票归属新增的股份完成登记 785,788 《关于 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期首次归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-030） 2 2023年 5月 24 日 2020年、2022年限制性股票激励计划部分限制性股票归属新增的股份完成登记 829,650 《关于 2020年、2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-035） 3 2023年 10月 11 日 2020年、2022年限制性股票激励计划部分限制性股票归属新增的股份完成登记 383,398 《关于 2020年、2022年限制性股票激励计划部分限制性股票归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-050） 4 2023年 12月 7 日 2020年、2022年限制性股票激励计划部分限制性股票归属新增的股份完成登记 161,714 《关于 2020年、2022年限制性股票激励计划部分限制性股票归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-056） 5 2024年 11月 20 日 2020年限制性股票激励计划部分限制性股票归属新增的股份完成登记 443,850 《关于 2020年限制性股票激励计划部分限制性股票归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2024-045）

综上所述，公司总股本 495,887,148股变更为 500,355,082股，除上述情况外，公司股本数量未发生其他变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺 前述限售股股东因参与本次期权行权而取得的新增股份按照相关法律法规和 2019年股票期权激励计划的规定，自行权日起三年内不减持。转让时须遵守届时适用的《公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》等相关法律、法规、规范性文件及 2019年股票期权激励计划的有关规定以及激励对象的自愿承诺。

四、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股数量为 718,357股； （二）本次上市流通日期为 2025年 1月 7日； （三）限售股上市流通明细清单： | 序号 股东名称 职务 本次上市流通数量 （股）|序号 股东名称 职务 本次上市流通数量 （股）|序号 股东名称 职务 本次上市流通数量 （股）| | ---|---|---| | 1|其他员工（不含独立董事、监事）|718,357| | 合计|合计|718,357|

（四）限售股上市流通情况表： | 序号|限售股类型|本次上市流通数量（股）| | ---|---|---| | 1|2019年股票期权激励计划第二个行权期第二次行权限售股|718,357| | 合计|合计|718,357|

特此公告。 芯原微电子（上海）股份有限公司董事会 2024年 12月 26日