永和股份: 浙江永和制冷股份有限公司关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的公告内容摘要

（原标题：浙江永和制冷股份有限公司关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的公告）

证券代码：605020 证券简称：永和股份 公告编号：2024-117 债券代码：111007 债券简称：永和转债

浙江永和制冷股份有限公司关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

浙江永和制冷股份有限公司（以下简称“公司”或“永和股份”）于 2024年 12 月 24日召开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》，同意公司注销部分激励对象已获授但尚未行权的 289,314份股票期权。

一、本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 1. 2021年 10月 12日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过《关于<浙江永和制冷股份有限公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。 2. 2021年 10月 13日至 2021年 10月 22日，在公司内部对本次拟激励对象名单及职务进行了公示，公示期间共计 10天。 3. 2021年 10月 28日，公司召开 2021年第三次临时股东大会，审议通过相关议案。 4. 2021年 11月 5日公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过《关于向公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。 5. 2022年 8月 29日公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票预留部分授予价格的议案》等相关议案。 6. 2022年 10月 27日公司召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》等相关议案。 7. 2022年 11月 25日公司召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过《关于调整回购价格及回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》等相关议案。 8. 2023年7月12日公司召开第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第二十五次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格及期权数量的议案》。 9. 2023年8月11日公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》等相关议案。 10. 2023年 10月 27日公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》等相关议案。 11. 2023年 11月 29日，公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过《关于公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》等相关议案。 12. 2024年 4月 25日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于注销首次授予部分已到期但尚未行权的股票期权的议案》。 13. 2024年 7月 19日，公司召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》等相关议案。 14. 2024年 8月 27日，公司召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》等相关议案。 15. 2024年 10月 29日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。 16. 2024年 12月 24日，公司召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第三个解除限售期解除限售条件及股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》等相关议案。

二、本次注销部分股票期权的情况 根据公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，首次授予部分激励对象中 2人因离职不再符合激励条件，公司将取消其激励资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权共 1,079份。首次授予部分股票期权的第二个行权期可行权的股票期权数量共 612,520份，截至行权期届满之日，激励对象累计已行权 428,260份股票期权，尚有 184,260份已到期但未行权的股票期权将由公司注销。预留授予部分股票期权的第一个行权期可行权的股票期权数量共 275,494份，截至行权期届满之日，激励对象累计已行权 171,519份股票期权，尚有 103,975份已到期但未行权的股票期权将由公司注销。综上，公司本次注销股票期权数量合计 289,314份。

三、本次注销部分股票期权对公司的影响 本次注销部分股票期权事项不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司及子公司管理团队、业务骨干的勤勉尽责，也不会影响公司激励计划的继续实施。

四、监事会意见 监事会经核查认为：鉴于 2021年股票期权与限制性股票激励计划原激励对象中 2人因离职不符合激励条件、部分激励对象在行权期内未行权，拟注销上述激励对象部分或全部已获授但尚行权的股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及激励计划的有关规定；上述事项不会影响公司激励计划的继续实施，不存在损害公司及股东利益的情况。同意公司本次注销部分股票期权。

五、本次注销计划的后续工作安排 公司董事会将根据上海证券交易所与中国证券登记结算有限公司上海分公司的规定，办理本次注销的相关手续，并及时履行信息披露义务。

六、法律意见书结论性意见 北京市环球律师事务所上海分所律师认为，截至本法律意见书出具日，本次注销事项已获得现阶段必要的批准和授权，公司注销部分已授予但尚未行权的股票期权符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定。公司尚需就本次注销事项依法履行信息披露义务并办理相关手续。

特此公告。 浙江永和制冷股份有限公司董事会 2024年 12月 26日