（原标题：红塔证券股份有限公司关于新风光电子科技股份有限公司2024年度持续督导工作定期现场检查报告）
红塔证券股份有限公司关于新风光电子科技股份有限公司2024年度持续督导工作定期现场检查报告
一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构：红塔证券 （二）保荐代表人：楼雅青、丁雪松 （三）现场检查时间：2024年12月17日至2024年12月20日 （四）现场检查人员：丁雪松 （五）现场检查内容：公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担保、重大对外投资情况；经营状况；保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。 （六）现场检查手段：对上市公司高级管理人员进行访谈；实地察看上市公司的主要生产经营及办公场所、募集资金投资项目的建设进度；查阅上市公司持续督导期间召开的历次三会文件；查阅上市公司募集资金台账、募集资金使用凭证，调取并查阅募集资金账户、补充流动资金银行账户对账单等资料；查阅上市公司内控制度文件；查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件；查阅上市公司持续督导期内发生的关联交易、对外担保、重大对外投资资料；查阅上市公司重大业务合同等。
二、本次现场检查主要事项及意见 （一）公司治理和内部控制情况：经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，新风光的公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。 （二）信息披露情况：经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，新风光真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况：经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，新风光资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。 （四）募集资金使用情况：经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，新风光按照募集资金管理制度对募集资金使用进行管理，公司募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了募集资金监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、不存在违规委托理财等情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司不存在其他违反《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等规定的情形。 （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况：经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，新风光不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。 （六）经营状况：经核查，保荐机构认为：公司经营模式、业务结构未发生重大不利变化，经营状况良好。 （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项：无。
三、提请上市公司注意的事项及建议 建议公司继续严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则（2018年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》等法律法规的要求，不断完善上市公司法人治理结构，强化风险防范意识，确保信息披露内容的真实、准确、完整。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项 本次现场检查未发现新风光存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规则规定应当向中国证券监督管理委员会或上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况 保荐机构持续督导现场检查工作过程中，公司给予了积极的配合。
六、本次现场检查的结论 保荐机构按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》的有关要求，对新风光认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐机构认为：公司治理规范，建立了较为完善的内控制度并且得到有效执行；信息披露执行情况良好；在资产、业务、财务、人员、机构等方面均保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形；严格遵守募集资金管理制度，不存在违规使用募集资金的情形；不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形；经营模式、业务结构未发生重大不利变化，经营状况良好；符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》等规定的相关要求。
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