三一重能: 中信证券股份有限公司关于三一重能股份有限公司2025年度日常关联交易额度预计的核查意见内容摘要

（原标题：中信证券股份有限公司关于三一重能股份有限公司2025年度日常关联交易额度预计的核查意见）

中信证券股份有限公司作为三一重能股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，对三一重能2025年度日常关联交易额度预计事项进行了核查。2025年度预计关联交易总额为414,981.68万元人民币，涉及购买材料、商品、接受服务、租赁房屋、设备、资产受让、基建项目支出、销售商品、材料、提供服务、出租房屋、设备等。关联方包括德力佳传动科技（江苏）股份有限公司、广州市易工品科技有限公司及其控制的企业、三一集团有限公司及其控制的企业、三一重装国际控股有限公司及其控制的企业、树根互联股份有限公司及其控制的企业等。

前次日常关联交易的预计和执行情况显示，部分预计业务尚未发生，导致实际发生金额低于预计金额。

关联人基本情况和关联关系方面，涉及的关联人包括三一集团有限公司、三一重装国际控股有限公司、三一筑工科技股份有限公司、德力佳传动科技（江苏）股份有限公司、树根互联股份有限公司、广州市易工品科技有限公司、江苏三一环境科技有限公司、中国康富国际租赁股份有限公司等，这些关联人均与公司实际控制人梁稳根先生或其近亲属有关。

履约能力分析表明，上述关联人依法存续且正常经营，具备良好的履约能力。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

日常关联交易的主要内容包括向关联人销售商品、材料、提供服务，基建项目支出，受让关联人的资产，采购关联人商品、材料，接受关联人提供的服务，租赁关联人房屋、设备，出租房屋、设备给关联人等，交易价格遵循公允原则，并结合市场价格进行协商确定。

关联交易的目的和对公司的影响包括：上述关联交易是公司业务发展及生产经营的正常所需，属于正常性业务，因此上述关联交易是必要的；上述关联交易遵循公开、公平、公正的原则，定价公允合理，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情况，不会对公司经营及独立性产生影响；公司与上述关联人保持较为稳定的合作关系，在公司业务稳定发展的前提下，与上述关联人之间的关联交易将持续存在，但公司主要业务或收入、利润来源不依赖该类关联交易，公司亦不会对关联人形成较大的依赖。

关联交易履行的审议程序方面，公司于2024年12月20日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于2025年度日常关联交易额度预计的议案》，关联董事周福贵先生、向文波先生、李强先生回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案。公司审计委员会和独立董事均认为上述关联交易符合公司经营发展需要，定价公允合理，不会损害公司及股东利益，同意将本议案提交董事会审议。

保荐机构的核查意见认为，公司关于2025年度日常关联交易预计事项已经公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事已召开独立董事专门会议审议通过该议案，尚需提交股东大会审议，关联股东需回避表决，决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。综上，保荐机构对公司2025年度日常关联交易预计事项无异议。