泸州老窖: 泸州老窖股份有限公司市值管理制度内容摘要

（原标题：泸州老窖股份有限公司市值管理制度）

泸州老窖股份有限公司市值管理制度

第一章 总则 第一条 为加强公司市值管理，提升投资价值，增强投资者回报，维护投资者利益，根据相关法律法规和公司章程制定本制度。 第二条 市值管理是指公司以提高上市公司质量为基础，提升公司投资价值和股东回报能力的战略管理行为。 第三条 市值管理的基本原则包括合规性、系统性、科学性、常态性和诚实守信。

第二章 市值管理机构与人员 第四条 公司董事会是市值管理工作的领导机构，授权战略与ESG委员会负责制定市值管理总体规划、关注市场对公司价值的反映、监督市值管理工作的落实。 第五条 董事会办公室是市值管理工作的具体执行部门，主要职责包括起草市值管理计划、协调内外部资源执行计划、监测公司股价和资本市场动态、分析市值变动原因、报告市值管理情况。 第六条 董事长应督促执行提升公司投资价值的董事会决议，推动相关内部制度完善，协调各方促进公司投资价值提升。 第七条 董事会秘书应做好投资者关系管理和信息披露工作，与投资者建立畅通的沟通机制，提升信息披露透明度和精准度，加强舆情监测分析。 第八条 董事、高级管理人员应积极参与提升公司投资价值的工作，参加各类投资者关系活动，增进投资者对公司的了解。

第三章 市值管理的主要方式 第九条 公司应聚焦主业，提升经营效率和盈利能力，综合运用并购重组、股权激励、现金分红、投资者关系管理、信息披露、股份回购等方式促进公司投资价值合理反映公司质量。 第十条 董事会在建立董事和高级管理人员的薪酬体系时，应确保薪酬水平与市场发展、个人能力和业绩贡献、公司可持续发展相匹配，建立长效激励机制。 第十一条 董事会可推动在公司章程或其他内部文件中明确股份回购的机制安排。 第十二条 董事会可根据公司发展阶段和经营情况，制定并披露中长期分红规划，增加分红频次，优化分红节奏，合理提高分红率。 第十三条 公司及相关人员不得在市值管理中从事操控信息披露、内幕交易、操纵股价等违规行为。

第四章 监测预警机制和应急措施 第十四条 公司应对市值、市盈率、市净率等指标及行业平均水平进行监测，并设定合理的预警阈值。 第十五条 当相关指标接近或触发预警阈值时，市值管理部门应立即启动预警机制，分析原因并向战略与ESG委员会报告，研究确定需要采取的措施。 第十六条 面对股价短期连续或大幅下跌情形，公司应采取及时分析股价波动原因、加强与投资者沟通、股份回购、推动股份增持计划等措施。

第五章 附则 第十七条 股价短期连续或大幅下跌情形包括连续20个交易日内股票收盘价格跌幅累计达到20%，股票收盘价格低于最近一年最高收盘价格的50%，以及其他情形。 第十八条 本制度未尽事宜或与国家有关法律法规、规范性文件和公司章程不一致的，按相关规定执行。 第十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，由公司董事会负责解释、修订。