豪森智能: 豪森智能关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告内容摘要

（原标题：豪森智能关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告）

证券代码：688529 证券简称：豪森智能 公告编号：2024-036

大连豪森智能制造股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

大连豪森智能制造股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月20日召开了第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

一、公司2022年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1. 2022年4月27日，公司召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。 2. 2022年4月29日至2022年5月12日，公司对本次激励计划拟激励对象名单在公司内部进行了公示。 3. 2022年5月19日，公司召开2021年年度股东大会，审议并通过相关议案。 4. 2022年5月23日，公司召开第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。 5. 2023年5月17日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。 6. 2023年6月30日，公司召开第二届董事会第五次会议与第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》等议案。 7. 2024年12月20日，公司召开第二届董事会第十九次会议与第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》等议案。

二、本次作废限制性股票的具体情况 （一）首次授予部分作废情况 鉴于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分中13名激励对象已不在公司任职，其已获授但尚未归属的合计89,455股限制性股票不得归属并由公司作废。 鉴于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分中95人个人绩效考核评估结果为“B”，本期个人层面归属比例为80%，上述不能完全归属或不能归属的限制性股票77,481股由公司作废。 （二）预留授予部分作废情况 鉴于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分中1名激励对象已不在公司任职，其已获授但尚未归属的4,091股限制性股票不得归属并由公司作废。 综上所述，本次合计作废处理的限制性股票数量为171,027股。

三、本次作废部分限制性股票对公司的影响 公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。

四、监事会意见 公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司此次作废部分限制性股票。

五、律师结论性意见 上海市锦天城律师事务所认为： 1. 本次价格调整、本次归属及作废部分限制性股票已取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的相关规定，本次归属尚需在有关部门办理限制性股票归属的相关手续。 2. 部分已获授但尚未归属的限制性股票作废的情况符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的相关规定。 3. 公司就本次价格调整、本次归属及作废部分限制性股票相关事项已履行的信息披露义务符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》的相关规定。随着本次股权激励计划的推进，公司尚需按照相关法律、行政法规、规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。

特此公告。 大连豪森智能制造股份有限公司 董事会 2024年12月24日