(原标题:董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度)
东莞宏远工业区股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
第一章 总则 - 第一条:为加强对公司董事、监事和高级管理人员(董监高)所持本公司股份及其变动的管理,依据《公司法》《证券法》等法律法规制定本制度。 - 第二条:董监高人员在买卖本公司股票及其衍生品种前,应知悉相关法律规定,不得进行违法违规的交易。 - 第三条:董监高人员所持本公司股份包括登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份,以及记载在其信用账户内的本公司股份。
第二章 董监高禁止买卖本公司股份的情形 - 第四条:存在以下情形之一的,董监高人员所持本公司股份不得转让: - 本公司股票上市交易之日起一年内; - 本人离职后半年内; - 上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪被调查或处罚未满六个月的; - 本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪被调查或处罚未满六个月的; - 本人因涉及证券期货违法被行政处罚,尚未足额缴纳罚没款的; - 本人因涉及与本公司有关的违法违规被证券交易所公开谴责未满三个月的; - 上市公司可能触及重大违法强制退市情形,在证券交易所规定的限制转让期限内的; - 法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规则以及公司章程规定的其他情形。 - 第五条:公司董监高人员在以下期间不得买卖本公司股票: - 公司年度报告、半年度报告公告前十五日内; - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内; - 自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露之日止; - 深交所规定的其他期间。 - 第六条:公司董监高人员违反《证券法》有关规定,将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入的,公司董事会应当收回其所得收益。 - 第七条:公司董监高人员应当确保其配偶、父母、子女、兄弟姐妹等不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为。
第三章 董监高股份的锁定与解锁 - 第八条:公司董监高人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份,不得超过其所持本公司股份总数的百分之二十五,因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 - 第九条:公司董监高人员以上年末其所持有的本公司股份总数为基数,计算其可转让股份的数量。 - 第十条:公司董监高人员当年可转让但未转让的本公司股份,计入当年末其所持有本公司股份的总数,该总数作为次年可转让股份的计算基数。 - 第十一条:公司董监高人员因离婚导致其所持本公司股份减少的,股份的过出方和过入方应当持续共同遵守本制度的有关规定。 - 第十二条:因公司发行股份、实施股权激励计划等情形,对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的,公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时,向深圳证券交易所申请并由中国证券登记结算深圳分公司将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。 - 第十三条:在锁定期间,董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。 - 第十四条:公司可以通过章程对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定更长的限制转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件。
第四章 董监高持股信息申报、买卖股票管理 - 第十五条:公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及所持本公司股份的数据和信息,统一为董监高人员办理个人信息的网上申报,并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。 - 第十六条:公司董事、监事和高级管理人员应当在以下时间内委托公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算深圳分公司申报其个人及近亲属的身份信息: - 新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后二个交易日内; - 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内; - 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的二个交易日内; - 现任董事、监事和高级管理人员在离任后二个交易日内; - 深圳证券交易所要求的其他时间。 - 第十七条:公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后,中国证券登记结算深圳分公司根据其申报数据资料,对其身份件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。 - 第十八条:公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前,应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书,董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况,如该买卖行为可能存在不当情形,董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员,并提示相关风险。 - 第十九条:公司应当按照中国证券登记结算深圳分公司的要求,对董监高股份管理相关信息进行确认,并及时反馈确认结果。
第五章 董监高股份变动信息披露 - 第二十条:公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的,应当自该事实发生之日起二个交易日内,通过公司董事会向深圳证券交易所申报,并在深圳证券交易所指定网站进行公告。 - 第二十一条:公司董事、监事和高级管理人员出现本制度第六条第一款情形的,公司董事会应当收回其所得收益,并及时披露相关人员前述买卖的情况、收益的金额、公司采取的处理措施和公司收回收益的具体情况等。 - 第二十二条:公司董监高人员计划通过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式转让股份的,应当在首次卖出前十五个交易日向证券交易所报告并披露减持计划。 - 第二十三条:公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的,还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第六章 附则 - 第二十四条:本制度未尽事宜,按照有关法律、法规、部门规章、规范性文件的规定执行。 - 第二十五条:本制度由公司董事会负责解释。 - 第二十六条:本制度自公司董事会审议通过之日起实施,修改时亦同。原同名制度2009年版本同时废止。