时创能源: 华泰联合证券有限责任公司关于常州时创能源股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：华泰联合证券有限责任公司关于常州时创能源股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见）

华泰联合证券有限责任公司关于常州时创能源股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见：

1. 本次上市流通的限售股类型：
2. 经中国证监会批准，公司首次公开发行人民币普通股 40,000,800 股，并于 2023 年 6 月 29 日在上海证券交易所科创板上市。公司总股本为 400,000,800 股，其中有限售条件流通股为 370,245,525 股，无限售条件流通股为 29,755,275 股。

3. 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股，锁定期限为自取得公司股份并完成工商变更登记之日起 36 个月，限售股股东 7 名，持有公司股票 35,998,471 股，占公司目前总股本的 9.00%，以上股份将于 2024 年 12 月 30 日起上市流通。

4. 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况：

5. 自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

6. 本次上市流通的限售股的有关承诺：

7. 张帆作为公司董事和主要股东，承诺自公司首次公开发行股票在上海证券交易所科创板上市之日起十二个月内不转让或委托他人管理其持有的股份，也不由公司回购该部分股份。此外，张帆还承诺在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的公司股份不超过其所持公司股份总数的百分之二十五，离职后六个月内不转让其所持股份。

8. 公司首次公开发行股票申报前十二个月新增股东香樟一号、上海国方、南京雨霖、祥檂实业、常州上市后备基金及源慧创益一期承诺自取得公司股份并完成工商变更登记手续之日起 36 个月内且自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理其持有的股份，也不由公司回购该部分股份。

9. 本次上市流通的限售股情况：

10. 本次上市流通的限售股总数为 35,998,471 股，占公司目前总股本的 9.00%，限售期为自取得公司股份并完成工商变更登记之日起 36 个月。
11. 本次上市流通日期为 2024 年 12 月 30 日（因 2024 年 12 月 29 日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

12. 限售股上市流通明细清单包括张帆、江苏香樟创业投资管理有限公司－溧阳市香樟储能一号私募基金合伙企业（有限合伙）、上海国方时创企业管理合伙企业（有限合伙）、南京雨霖启洲股权投资合伙企业（有限合伙）、常州祥檂实业投资合伙企业（有限合伙）、常州启泰创业投资合伙企业（有限合伙）－常州上市后备企业股权投资基金（有限合伙）、北京源慧创业投资管理有限公司－北京源慧睿泽创业投资中心（有限合伙）。

13. 保荐人意见：

14. 保荐人认为，截至本核查意见出具日，公司首次公开发行部分限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合相关法律法规及规范性文件的要求；公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐人对公司首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。