兴欣新材: 国盛证券有限责任公司关于绍兴兴欣新材料股份有限公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：国盛证券有限责任公司关于绍兴兴欣新材料股份有限公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见）

国盛证券有限责任公司关于绍兴兴欣新材料股份有限公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见

1. 公司首次公开发行前已发行股份概况
2. 经中国证监会同意注册，公司公开发行人民币普通股（A股）22,000,000.00股，并于2023年12月21日在深圳证券交易所主板上市。首次公开发行股票前公司总股本为66,000,000股，首次公开发行股票完成后公司总股本为88,000,000股。
3. 2024年4月24日，公司2023年度权益分派方案实施完毕，公司以总股本88,000,000为基数，向全体股东每10股以资本公积金转增4股，转增股本35,200,000股，公司总股本由88,000,000股增加至123,200,000股。

4. 截至本核查意见出具日，公司的总股本为123,200,000股，尚未解除限售的股份数量为92,400,000股，占总股本的75.00%；本次解除限售股份数量为22,336,102股，占总股本的18.1300%。

5. 申请解除股份限售股东履行承诺情况

6. 本次申请解除股份限售的股东包括吕银彪、绍兴上虞璟泰投资合伙企业（有限合伙）、何美雅、沈华伟、来伟池、张尧兰、薛伟峰，均严格履行了相关承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

7. 本次解除限售股份的上市流通安排

8. 上市流通时间为2024年12月23日（星期一）。
9. 本次申请解除限售数量为22,336,102股，占公司股本总数的18.1300%。
10. 本次解除股份限售股东共计7户。

11. 本次股份解除限售及上市流通具体情况如下： | 序号 | 股东姓名 | 所持限售条件股份总数（股） | 限售股占总股本比例 | 本次申请解除限售数量（股） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 吕银彪 | 5,119,324.00 | 4.16% | 5,119,324.00 | | 2 | 绍兴上虞璟泰投资合伙企业（有限合伙） | 4,178,804.00 | 3.39% | 4,178,804.00 | | 3 | 何美雅 | 3,599,426.00 | 2.92% | 3,599,426.00 | | 4 | 沈华伟 | 3,199,522.00 | 2.60% | 3,199,522.00 | | 5 | 来伟池 | 2,559,589.00 | 2.08% | 2,559,589.00 | | 6 | 张尧兰 | 1,999,665.00 | 1.62% | 1,999,665.00 | | 7 | 薛伟峰 | 1,679,772.00 | 1.36% | 1,679,772.00 | | 合计 | - | 22,336,102.00 | 18.13% | 22,336,102.00 |

12. 本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动情况

13. 本次变动前，限售条件流通股92,400,000股，占总股本75.00%；无限售条件流通股30,800,000股，占总股本25.00%。

14. 本次变动后，限售条件流通股76,303,033股，占总股本61.93%；无限售条件流通股46,896,967股，占总股本38.07%。

15. 保荐人核查意见

16. 保荐人认为，公司本次申请首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的限售股数量及上市流通时间符合相关法律法规的规定；公司本次申请解除股份限售的股东严格履行了其所作出的承诺；公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐人对公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通无异议。