步科股份: 中信证券股份有限公司关于上海步科自动化股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告内容摘要

（原标题：中信证券股份有限公司关于上海步科自动化股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告）

中信证券股份有限公司关于上海步科自动化股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告

1. 本次询价转让概况
2. 转让方：深圳市同心众益投资管理中心（有限合伙），持有9,147,145股，占公司总股本10.89%。
3. 转让数量：拟询价转让股数上限为1,680,000股，占总股本2.00%，占所持股份18.37%。
4. 转让方式：向特定机构投资者询价转让。

5. 价格下限：不低于2024年12月9日前20个交易日步科股份股票交易均价的70%。

6. 询价转让价格确定原则

7. 配售原则：认购价格优先、认购数量优先及收到《认购报价表》时间优先。

8. 调整方法：若有效认购不足，组织券商将询问询价对象及特定机构投资者是否追加认购。

9. 询价转让过程

10. 邀请文件发送：共送达384家机构投资者，包括基金公司、证券公司、保险机构、合格境外机构投资者、私募基金、信托公司、期货公司。
11. 申购报价情况：收到14份有效报价。
12. 转让价格及获配情况：最终确定价格为47.89元/股，转让股份数量1,680,000股，交易金额80,455,200.00元，受让方为8家投资机构。

13. 缴款：各配售对象按时足额缴纳认购款项。

14. 信息披露

15. 2024年12月10日，步科股份及转让方公告了《询价转让计划书》。

16. 2024年12月11日，步科股份公告了《询价转让定价情况提示性公告》。

17. 转让方和受让方资格核查

18. 转让方资格：符合《询价转让和配售指引》等法律法规要求，不存在禁止性情形。

19. 受让方资格：均为具备相应定价能力和风险承受能力的专业机构投资者，符合相关法律法规要求。

20. 结论意见

21. 本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合相关法律法规、部门规章和规范性文件的规定。