（原标题：国泰君安证券股份有限公司关于锦州神工半导体股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告）
国泰君安证券股份有限公司关于锦州神工半导体股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告
一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构：国泰君安证券股份有限公司 （二）保荐代表人：姚巍巍、陈海 （三）现场检查时间：2024年12月9日 （四）现场检查人员：姚巍巍 （五）现场检查内容：公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与大股东及其他关联方的资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况及承诺履行情况等。 （六）现场检查手段： 1. 查看公司主要生产经营场所； 2. 与公司董事、监事、高级管理人员及相关人员进行访谈； 3. 查阅公司本持续督导期间召开的历次三会文件； 4. 查阅公司募集资金台账、募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单等资料； 5. 查阅公司建立或更新的有关内控制度文件； 6. 查阅公司本持续督导期间的信息披露文件； 7. 核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况； 8. 检查公司及主要股东、董事、监事、高级管理人员所做承诺及履行情况。
二、本次现场检查的主要事项及意见 （一）公司治理和内部控制情况 经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，神工股份公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。 （二）信息披露情况 经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符合相关法律法规的规定。 （三）独立性以及与主要股东及其他关联方资金往来情况 经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在主要股东及其他关联方违规占用公司资金的情形。 （四）募集资金使用情况 经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司按照募集资金管理制度对募集资金的存放与使用进行管理，募集资金专户监管协议已得到有效执行。公司募集资金不存在被关联方占用、违规委托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，也不存在其他违反募集资金管理和使用相关规定的其他情形。 （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况 经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司已经建立了较为完善的关联交易、对外担保和对外投资管理制度，在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在违法违规和损害中小股东利益的情况。 （六）经营状况 经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司整体经营状况良好，业务运转正常，主要业务的经营模式未发生变化，经营环境未发生重大不利变化。 （七）承诺履行情况 经核查，保荐机构认为：公司及全体董事、监事、高级管理人员、主要股东、主要股东关联方签订的相关承诺合法有效。截至本次现场检查之日，未发现公司及其相关方存在违反承诺的行为。 （八）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项：无
三、提请上市公司注意的事项及建议 保荐机构提请公司继续严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司章程等规定，严格履行信息披露义务，合法合规使用募集资金。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项 经现场核查，保荐机构认为公司不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况 保荐机构本次现场检查过程中，公司及相关业务人员给予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。
六、现场检查结论 通过本次现场检查，保荐机构认为：本持续督导期间，神工股份在公司治理与内部控制、信息披露、独立性、与大股东及其他关联方的资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、承诺履行等重大方面符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等规定的相关要求。神工股份经营状况未发生重大不利变化，保荐机构将持续关注公司募集资金投资项目进展情况，并督促公司有效合理地使用募集资金。
首页
微信公众号
证券之星APP
