迦南智能: 关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就的公告内容摘要

（原标题：关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就的公告）

证券代码：300880 证券简称：迦南智能 公告编号：2024-056

宁波迦南智能电气股份有限公司 关于 2021年限制性股票激励计划 首次授予部分第三个归属期及预留授予部分 第二个归属期归属条件成就的公告

重要内容提示： - 本次第二类限制性股票拟归属数量：949,560股，其中首次授予部分第三个归属期 790,560股，预留授予部分第二个归属期 159,000股 - 第二类限制性股票授予价格：8.12元/股 - 股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A股普通股

宁波迦南智能电气股份有限公司（以下简称“公司”或“迦南智能”）于2024年12月12日召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。

一、2021年限制性股票激励计划简述 - 本计划所涉及的第二类限制性股票来源为公司向激励对象定向发行的迦南智能 A股普通股股票。 - 本激励计划的首次激励对象总人数为 68人，为在公司（含下属分、子公司）的董事、其他管理人员、核心技术（业务）人员以及公司董事会认为需要激励的其他员工。 - 本激励计划授予的限制性股票在各激励对象之间的分配情况如下： - 张海 董事 10.00 万股 3.57% 0.06% - 其他管理人员、核心技术（业务）人员及董事会认为需要激励的其他人员 235.00 万股 83.93% 1.47% - 预留部分 35.00 万股 12.50% 0.22% - 合计 280.00 万股 100.00% 1.75% - 本次限制性股票授予价格的定价方式为自主定价，确定为 11元/股。 - 本激励计划首次授予的第二类限制性股票归属期以及各批次归属比例安排如下表所示： - 首次授予的限制性股票第一个归属期 自首次授予之日起 12个月后的首个交易日至首次授予之日起 24个月内的最后一个交易日止 40% - 首次授予的限制性股票第二个归属期 自首次授予之日起 24个月后的首个交易日至首次授予之日起 36个月内的最后一个交易日止 30% - 首次授予的限制性股票第三个归属期 自首次授予之日起 36个月后的首个交易日至首次授予之日起 48个月内的最后一个交易日止 30%

二、本激励计划已履行的审批程序和信息披露情况 - 2021年 10月 22日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于〈宁波迦南智能电气股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案。 - 2021年 10月 23日至 2021年 11月 1日，公司对本次激励计划拟激励对象的名单在公司内部进行了公示。 - 2021年 11月 8日，公司召开 2021年第二次临时股东大会审议并通过了《关于〈宁波迦南智能电气股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案。 - 2021年 12月 8日，公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。 - 2022年 10月 27日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。 - 2022年 12月 6日，公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过了《关于作废 2021年限制性股票激励计划首次授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。 - 2023年 12月 7日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》及《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》等议案。 - 2024年 12月 12日，公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》及《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》等议案。

三、关于本次归属计划与已披露的激励计划的差异性说明 - 2022年 10月 27日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》，同意对公司 2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的授予数量由 245万股调整为 294万股，预留授予限制性股票的授予数量由 35万股调整为 42万股，首次授予部分限制性股票的授予价格由 11元/股调整为 8.92元/股。 - 2023年 12月 7日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》，同意对公司 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予部分限制性股票的授予价格由 8.92元/股调整为 8.42元/股。 - 2024年 12月 12日，公司召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》，同意对公司 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予部分限制性股票的授予价格由 8.42元/股调整为 8.12元/股。

四、本激励计划限制性股票归属条件说明 - 本激励计划首次授予部分第三个归属期为自首次授予之日起 36个月后的首个交易日至首次授予之日起 48个月内的最后一个交易日止。首次授予日为 2021年 12月 8日，本激励计划中的限制性股票于 2024年 12月 9日进入首次授予部分第三个归属期。 - 本激励计划预留授予部分第二个归属期为自预留授予之日起 24个月后的首个交易日至预留授予之日起 36个月内的最后一个交易日止。预留授予日为 2022年 10月 27日，本激励计划中的限制性股票于 2024年 10月 28日进入预留授予部分第二个归属期。 - 根据中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023年年度报告出具的审计报告（中汇会审20245208号）：公司 2023年经审计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为 141,778,067.63元，剔除股权激励影响的扣非净利润为 151,001,052.66元，相比于公司 2020年经审计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润增长率为 125.44%，公司业绩满足考核要求。 - 本激励计划首次授予的 64 名激励对象中：2名激励对象绩效考核结果为合格，个人层面归属比例为 60%，1 名激励对象绩效考核结果为不合格，个人层面归属比例为 0，其获授的首次授予部分第三个归属期对应的 44,640股限制性股票作废失效；其余 61名激励对象绩效考核结果均为优秀或者良好，拟归属股份可全部归属。本激励计划预留授予的 2名激励对象中：1名激励对象绩效考核结果为合格，个人层面归属比例为 60%，其获授的预留授予部分第二个归属期对应的 6,000股限制性股票作废失效；另 1名激励对象绩效考核结果为良好，拟归属股份可全部归属。

五、本次归属的具体情况 - 首次授予部分第三个归属期归属情况： - 首次授予日：2021年 12月 8日 - 归属数量：790,560股 - 归属人数：63人 - 授予价格（调整后）：8.12元/股 - 股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A股普通股 - 本次可归属的激励对象名单及归属情况： - 其他管理人员、核心技术（业务）骨干及董事会认为需要激励的其他人员（63人） 2,688,000 790,560 29.41% - 合计 2,688,000 790,560 29.41% - 预留授予部分第二个归属期归属情况： - 预留授予日：2022年 10月 27日 - 归属数量：159,000股 - 归属人数：2人 - 授予价格（调整后）：8.12元/股 - 股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A股普通股 - 本次可归属的激励对象名单及归属情况： - 其他管理人员、核心技术（业务）骨干及董事会认为需要激励的其他人员（2人） 330,000 159,000 48.18% - 合计 330,000 159,000 48.18%

六、监事会意见 - 监事会认为：本事项符合《上市公司股权激励管理办法》《上市规则》及公司《激励计划》等相关规定。公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的 63名激励对象办理归属 790,560股限制性股票的相关事宜。 - 监事会认为：本事项符合《管理办法》《上市规则》及公司《激励计划》等相关规定。公司 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的 2名激励对象办理归属 159,000股限制性股票的相关事宜。

七、监事会对激励对象名单的核实情况 - 本激励计划首次授予 63名激励对象、预留授予 2名激励对象符合归属条件。本次拟归属的首次授予 63名激励对象、预留授予 2名激励对象符合《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。 - 监事会同意本次符合归属条件的激励对象办理归属，首次授予部分可归属数量为 790,560股，预留授予部分可归属数量为 159,000股，合计 949,560股，上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

八、激励对象为董事、高级管理人员、持股 5%以上股东的，本次董事会决议日前 6个月内买卖公司股票情况说明 - 本次归属的激励对象中不包含董事、高级管理人员及持股 5%以上的股东。

九、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响 - 本次归属限制性股票 949,560股，总股本将由 194,187,720股增加至 195,137,280股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

十、法律意见书结论性意见 - 北京雍行律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司就 2021年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第三个归属期以及预留授予部分第二个归属期归属条件成就暨作废部分限制性股票事项均已取得了现阶段必要的批准和授权，且均符合《管理办法》《公司章程》及《激励计划》的相关规定。

十一、独立财务顾问核查意见 - 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司作为独立财务顾问认为：截至报告出具日，迦南智能及本次拟归属的激励对象符合公司《激励计划》规定的归属所必须满足的条件，且已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《管理办法》等法规的相关规定。公司首次及预留授予部分限制性股票的归属尚需按照《管理办法》及公司《激励计划》的相关规定在规定期限内进行信息披露和深圳证券交易所办理相应后续手续。

十二、备查文件 - 宁波迦南智能电气股份有限公司第三届董事会第十六次会议决议公告 - 宁波迦南智能电气股份有限公司第三届监事会第十二次会议决议公告 - 北京雍行律师事务所关于宁波迦南智能电气股份有限公司 2021年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就暨作废部分限制性股票的法律意见书 - 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于宁波迦南智能电气股份有限公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期与预留授予部分第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项之独立财务顾问报告

特此公告。 宁波迦南智能电气股份有限公司 董事会 2024年 12月 12日