安图生物: 招商证券关于安图生物使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见内容摘要

（原标题：招商证券关于安图生物使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见）

招商证券股份有限公司关于郑州安图生物工程股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

一、募集资金相关情况 1. 公司 2019年公开发行可转换公司债券募集资金情况 - 募集资金总额为人民币 682,979,000.00元，实际可使用募集资金人民币 674,764,891.10元。 - 截至 2024年 6月 30日，募集资金投资项目累计投入金额为 56,216.01万元。

1. 公司 2020年非公开发行股票募集资金情况
2. 募集资金总额为人民币 3,079,999,881.60元，募集资金净额为 3,051,735,377.18元。
3. 截至 2024年 6月 30日，募集资金投资项目累计投入金额为 154,629.32万元。

二、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况概述 1. 投资目的 - 在确保不影响募投项目正常实施、保证募集资金安全的前提下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，实现公司募集资金的保值增值。

1. 投资额度

2. 拟使用不超过 1.7亿元公开发行可转换公司债券闲置募集资金和不超过 17亿元非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理。

3. 投资品种

4. 选择结构性存款、大额存单、国债逆回购、券商收益凭证、券商理财产品等安全性高、流动性好的保本型产品。

5. 投资期限

6. 自董事会审议通过之日起一年之内有效，单次持有期限不得超过 12个月。

7. 实施方式

8. 公司董事会授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

9. 现金管理收益的分配

10. 收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照相关规定管理和使用资金。

11. 信息披露

12. 将按照相关法律法规的规定要求，及时披露公司现金管理的具体情况。

三、风险分析及风控措施 1. 风险分析 - 不排除因市场波动、宏观经济及金融政策变化、操作风险等原因影响收益的情况。

1. 风控措施
2. 选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的金融机构发行的安全性高、流动性好的保本型产品。
3. 投资产品不得质押，产品专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。
4. 公司财务中心负责现金管理产品收益与风险的分析、评估，确保资金安全。
5. 公司审计部、独立董事、监事会、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督和检查。

四、对公司日常经营的影响 - 使用闲置募集资金进行现金管理不会影响公司募集资金投资项目的正常开展，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益。

五、履行的相关决策程序 - 本次使用闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议审议通过。

六、保荐机构核查意见 - 保荐机构同意本次安图生物使用闲置募集资金进行现金管理的事项。