天键股份: 华英证券有限责任公司关于天键电声股份有限公司部分首次公开发行前限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：华英证券有限责任公司关于天键电声股份有限公司部分首次公开发行前限售股上市流通的核查意见）

华英证券有限责任公司关于天键电声股份有限公司部分首次公开发行前限售股上市流通的核查意见

一、首次公开发行股份概况和上市后股本变化情况 - 经中国证监会同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票29,060,000股，并于2023年6月9日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行股票后公司总股本为116,240,000股。 - 2023年12月6日，公司首次公开发行网下配售限售股1,498,918股上市流通。 - 2024年1月16日，公司向5名激励对象首次授予第一类限制性股票70,000股，公司股份总数增加至116,310,000股。 - 2024年6月5日，公司部分首次公开发行前限售股16,685,000股上市流通。 - 2024年6月15日，公司实施2023年年度权益分派，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，公司股本变更为162,834,000股。 - 2024年11月19日，公司向2名激励对象预留授予第一类限制性股票50,000股，公司股份总数增加至162,884,000股。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 - 本次解除限售股东为陈伟忠，直接持有公司24,857,000股，限售期为自公司股票首次公开发行并上市之日起18个月，限售期限为2024年12月9日。 - 陈伟忠承诺在公司担任董事期间，每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%。

三、本次解除限售股份的上市流通安排 - 本次解除限售股份的上市流通日期为2024年12月9日。 - 本次解除限售股份的数量为24,857,000股，占公司总股本的15.2606%。 - 本次解除限售股份的股东户数共计1户。 - 陈伟忠直接持有公司股份中实际可上市流通股份数量为6,214,250股。

四、本次解除限售前后股本结构变化情况 - 本次变动前，限售条件股份98,841,000股，占公司总股本的60.6818%。 - 本次变动后，限售条件股份92,626,750股，占公司总股本的56.8667%。 - 无限售条件股份70,257,250股，占公司总股本的43.1333%。

五、保荐机构核查意见 - 保荐机构认为，天键股份本次申请上市流通的限售股股东已严格履行了其在公司首次公开发行股票并上市过程中做出的承诺或安排，本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合相关规定。