康为世纪: 关于注销2021年股票期权激励计划第二个行权期结束未行权及第三个行权期未达到行权条件股票期权的公告内容摘要

（原标题：关于注销2021年股票期权激励计划第二个行权期结束未行权及第三个行权期未达到行权条件股票期权的公告）

证券代码：688426 证券简称：康为世纪 公告编号：2024-076

江苏康为世纪生物科技股份有限公司关于注销 2021年股票期权激励计划第二个行权期结束未行权及第三个行权期未达到行权条件股票期权的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

公司于 2024年 12月4日召开的第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于注销 2021年股票期权激励计划第二个行权期结束未行权及第三个行权期未达到行权条件股票期权的议案》。

公司 2021年股票期权激励计划第二个行权期限为 2023年 10月 25日起至2024年 10月 25日。截至上述行权期限届满之日，尚有 124,638份股票期权未行权。根据《期权激励计划》的规定，公司决定对 2021年股票期权激励计划第二个行权期已到期未行权的 124,638份股票期权予以注销。

公司 2021年股票期权激励计划第三个行权期的公司财务业绩考核指标为营业收入达到 42,952.52万元或者净利润达到 14,638.24万元。根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华审字20240011003360号《康为世纪 2023年度 审计报告》，2023年度，公司实现营业收入 17,134.13万元；实现利润总额-9,298.28万元；实现归属于母公司所有者的净利润-8,440.95万元。这与 2023年度行权达标业绩相比，属于未达到行权条件。因此，公司决定对 2021年股票期权激励计划第三个行权期已经授予但未达到行权条件的 521,048份股票期权予以注销。

公司本次注销部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、《期权激励计划》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的稳定性。

独立董事意见：公司本次注销股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定，本次注销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，公司履行了必要的审批程序，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。因此，我们同意公司注销上述股票期权。

监事会意见：根据《江苏康为世纪生物科技股份有限公司期权激励计划（草案）》的相关规定，公司本次注销 2021年股票期权激励计划第二个行权期结束未行权及第三个行权期未达到行权条件股票期权，符合《期权激励计划》的相关规定，本次注销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。

法律意见书结论性意见：公司已就本次注销取得了现阶段必要的批准与授权；本次注销符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》及本次激励计划的相关规定。公司尚需就本次注销的相关事项及时履行信息披露义务。

特此公告。江苏康为世纪生物科技股份有限公司董事会2023年 12月 5日