ST聆达: 关于确定预重整投资人暨风险提示的公告内容摘要

（原标题：关于确定预重整投资人暨风险提示的公告）

证券代码：300125 证券简称：ST聆达 公告编号：2024-121

聆达集团股份有限公司关于确定预重整投资人暨风险提示的公告

特别风险提示： 截至本公告披露日，公司尚未与确定的重整投资人签署正式重整投资协议，后续仍存在公司与重整投资人未就有关事宜达成一致意见等原因，无法签署重整投资协议，而导致重整投资人退出的可能。

一、重整投资人招募和遴选情况概述 2024年 7月 31日，公司披露了《关于公司被债权人申请重整暨法院启动公司预重整及指定临时管理人的公告》（公告编号：2024-080），公司收到六安中院送达的《决定书》（（2024）皖 15破申 127号），公司债权人金寨汇金投资有限公司不能清偿到期债务，以明显缺乏清偿能力但具备重整价值为由，向法院申请对公司进行重整，并申请启动预重整程序。六安中院决定对公司启动预重整，同时指定由金寨县人民政府组建成立的聆达集团股份有限公司清算组担任公司预重整期间的临时管理人。

2024年 8月 30日，公司子公司金寨嘉悦新能源科技有限公司（以下简称：“金寨嘉悦”）收到六安中院送达的《决定书》（（2024）皖 15破申 147号），债权人金寨汇金投资有限公司向法院申请对公司子公司金寨嘉悦进行预重整。六安中院决定对子公司金寨嘉悦启动预重整，与聆达股份预重整案件进行协调审理。

2024年 9月 22日，临时管理人已通过全国企业破产重整案件信息网发出《聆达股份有限公司关于公开招募重整投资人的公告》。公开招募重整投资人的报名已于2024年 9月 30日 18时截止。

二、本次确定重整投资人情况 2024年 11月 28日，公司收到临时管理人发来的《关于确定重整投资人的通知》，确定浙江众凌科技有限公司和合肥威迪变色玻璃有限公司（现名称：合肥威迪半导体材料有限公司）组成的联合体为聆达股份及金寨嘉悦协调审理案的重整投资人。后续临时管理人将与重整投资人开展重整投资协议磋商及签订工作。

三、风险提示 1. 目前公司尚未与确定的重整投资人签署正式的重整投资协议，后续存在公司与重整投资人未就有关事宜达成一致意见等原因，无法签署重整投资协议，而导致重整投资人退出的可能。 2. 六安中院正式受理上市公司重整案件前，须由上市公司所在地省级人民政府向中国证监会出具支持上市公司进行重整的函件，并取得中国证监会的无异议复函和最高人民法院的批准。截至本公告披露日，公司尚未收到法院对公司重整事项的正式受理文书，公司能否进入重整程序存在不确定性。 3. 公司目前面临短期资金较为紧张的局面，生产经营面临巨大的压力与挑战，2023年度，公司实现净利润-261,992,536.94元；截至 2023年末，公司归属于母公司所有者权益合计 412,037,012.05元，归属于上市公司股东的净利润-261,992,536.94元；截至 2024年第三季度，归属于上市公司股东的所有者权益-157,601,815.68，归属于上市公司股东的净利润为-569,638,827.73元。 4. 公司 2021年至 2023年归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为负值，同时致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了带“与持续经营相关的重大不确定性”段落的保留意见《2023年度审计报告》；公司《2023年度内部控制鉴证报告》被出具了否定意见；子公司金寨嘉悦于 2024年 3月 14日实施临时停产，截至本公告披露日未恢复正常生产；根据《上市规则》第九章风险警示中 9.4条第（一）（四）（六）项，公司股票于 2024年 4月 30日起被实施其他风险警示。公司及子公司目前累积违规担保金额 6,600万元，根据《上市规则》第九章风险警示中 9.4条第（五）项，公司股票于 2024年 8月 19日起被叠加实施其他风险警示。截至本公告披露日，前述其他风险警示情形均未消除。 5. 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2024年修订）第 10.4.1条第（九）项规定，如果法院裁定受理对公司的重整申请，深圳证券交易所将对公司股票叠加实施退市风险警示。 6. 如果法院正式受理申请人对公司的重整申请且重整顺利实施完毕，将有利于改善公司的资产负债结构，推动公司健康发展；但即使法院正式受理重整申请，后续仍然存在因重整失败而被宣告破产并被实施破产清算的风险。若重整失败，公司将存在被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，公司股票将面临被终止上市的风险。上市公司出现两项以上退市风险警示、终止上市情形的，股票按照先触及先适用的原则实施退市风险警示、终止上市。 7. 公司将持续关注该事项的进展情况，并及时履行信息披露义务。公司有关信息均以公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的公告为准，敬请广大投资者关注公司公告并注意投资风险。

备查文件：公司临时管理人《关于确定重整投资人的通知》。

特此公告。 聆达集团股份有限公司董事会 2024年 11月 29日