西藏城投: 国泰君安证券股份有限公司关于西藏城市发展投资股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告内容摘要

（原标题：国泰君安证券股份有限公司关于西藏城市发展投资股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告）

国泰君安证券股份有限公司关于西藏城市发展投资股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告

一、本次现场检查的基本情况 (一)保荐机构：国泰君安证券股份有限公司 (二)保荐代表人：彭辰、周亮 (三)现场检查时间：2024年11月21日 (四)现场检查人员：彭辰、周亮、陈家仪、张晨业 (五)现场检查内容：公司治理和内部控制情况、信息披露情况、独立性情况、与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营情况等。 (六)现场检查手段 1、察看公司主要生产经营场所； 2、访谈公司部分高级管理人员并与相关人员进行沟通； 3、查阅公司财务报表、大额银行转账凭证等财务资料； 4、查阅本持续督导期间内的公司章程、公司召开的历次三会文件、三会议事规则及内部控制相关制度文件； 5、查阅本持续督导期间内的公司定期报告、临时报告等信息披露文件； 6、核查本持续督导期间内的公司关联交易、对外担保与对外投资情况； 7、查阅本持续督导期间内的公司募集资金台账、募集资金专户银行对账单、募集资金使用凭证等资料。

二、本次现场检查的主要事项及意见 (一)公司治理和内部控制情况 经核查，保荐机构认为：本持续督导期间内，公司建立了较为完善的公司治理制度，相关制度得到有效执行，公司董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任；公司内部控制环境良好，风险控制有效。 (二)信息披露情况 经核查，保荐机构认为：本持续督导期间内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 (三)独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况 经核查，保荐机构认为：本持续督导期间内，公司具备完整、规范的经营管理体制和运行机制，在资产、业务、人员、机构、财务等方面与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业完全分开，独立运作；控股股东、实际控制人及其他关联方不存在占用上市公司资金或其他资源等情况。 (四)募集资金使用情况 1、实际募集资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西藏城市发展投资股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可20232741号)，公司获准向特定对象发行人民币普通股13.192.61万股，每股发行价格为人民币7.58元，募集资金总额为100，000.00万元；扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计1，352.19万元(不含增值税金额)后，募集资金净额为98，647.81万元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具了《验资报告》(信会师报字2024第ZA10402号)。 2、募集资金存放及使用情况 经核查，保荐机构认为：本持续督导期间内，公司已经建立募集资金专户存储制度，并能按制度规定存放和使用募集资金。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、不存在违规委托理财等情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，不存在其他违反法律法规使用募集资金的情况。公司本年度募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。 (五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况 经核查，保荐机构认为：本持续督导期间内，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。 (六)经营状况 经核查，保荐机构认为：本持续督导期间内，公司整体经营状况良好，业务正常运转，主营业务及经营环境未发生重大不利变化。 (七)保荐人认为应予以现场检查的其他事项 无

三、提请上市公司注意的事项及建议 无

四、是否存在应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项 本次现场检查未发现公司存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及应向中国证券监督管理委员会或上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况 本次现场检查过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。

六、本次现场检查的结论 通过本次现场检查，保荐机构按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法律法规的规定，对西藏城投认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，本保荐机构认为：本持续督导期内，西藏城投在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等重要方面符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求。