宁波方正: 关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告内容摘要

（原标题：关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告）

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-092

特别提示： 1. 本次解除限售的股份为首次公开发行前已发行股份；本次解除限售股份的数量为 63,000,000股，占公司总股本的 45.9287%。 2. 本次解除限售股份上市流通日期为 2024年 12月 2日（星期一）。

一、首次公开发行前已发行股份概况 1. 经中国证券监督管理委员会同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 26,600,000股，并于 2021年 6月 2日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行前总股本 79,800,000股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为 106,400,000股。 2. 经中国证券监督管理委员会同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）30,769,230股，发行价格人民币 26.00元/股。本次向特定对象发行股票新增股份已于 2023年 4月 11日在深圳证券交易所创业板上市。发行后，公司总股本由 106,400,000股增加为 137,169,230股。截至本公告披露日，公司总股本为 137,169,230股，其中有限售条件股份为63,351,900股,占公司总股本的 46.1852%；其中无限售条件股份为 73,817,330股，占公司总股本的 53.8148%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1. 本次申请解除限售股份的股东共计 3名，分别为方永杰、王亚萍、宁波兴工方正控股有限公司（以下简称“兴工控股”）。 2. 在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中，方永杰、王亚萍、兴工控股关于股份限售承诺：“自公司股票上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理本人（本企业）直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人（本企业）直接或者间接持有的该部分股份。” 3. 截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。 4. 截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排 1. 本次解除限售股份的上市流通日期为 2024年 12月 2日（星期一）。 2. 本次解除限售股份数量为 63,000,000股，占公司总股本的 45.9287%。 3. 本次解除限售的股东数量为 3名。 4. 本次申请解除股份限售的具体情况如下： 序号 股东名称 所持首发前限售股 份总数（股） 本次解除限售数量 （股） 备注 1 宁波兴工方正控股有限公司 24,150,000 24,150,000 2 方永杰 21,367,500 21,367,500 注 1 3 王亚萍 17,482,500 17,482,500 注 2 合计 63,000,000 63,000,000 注 1：股东方永杰为公司现任董事长、总经理，且通过兴工控股、宁波金玘木股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“金玘木”）间接持有公司股份，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的 25%。截至本公告披露日，方永杰本次解除限售的股份中有 14,500,000股处于质押状态，该部分已质押股份在解除质押冻结后可上市流通。 注 2：股东王亚萍为公司现任董事，且通过兴工控股、金玘木间接持有公司股份，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的 25%。截至本公告披露日，王亚萍本次解除限售股份中有 7,500,000股处于质押状态，该部分已质押股份在解除质押冻结后可上市流通。 5. 本次股份解除限售后，上述股东若减持公司股份，除履行相关承诺外，应严格遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关规定。公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。

四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表 股份性质 本次解除限售前 本次变动数量 （股）本次解除限售后 股份数量 （股） 占总股本 比例（%） 股份数量 （股） 占总股本 比例（%） 一、限售条件流通股/ 非流通股 63,351,900 46.1852 -33,862,500 29,489,400 21.4986 高管锁定股 351,900 0.2565 +29,137,500 29,489,400 21.4986 首发前限售股 63,000,000 45.9287 -63,000,000 0 0 二、无限售条件流通股 73,817,330 53.8148 +33,862,500 107,679,830 78.5014 三、总股本 137,169,230 100.0000 0 137,169,230 100.0000 注 1：本次解除限售股东中，方永杰为公司现任董事长、总经理，王亚萍为公司现任董事，本次解除限售后的股本结构以该个人股东直接持股的 75%计入高管锁定股测算所得。 注 2：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

五、保荐机构的核查意见 保荐机构认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。

六、备查文件 1. 限售股份上市流通申请书； 2. 限售股份解除限售申请表； 3. 股份结构表和限售股份明细表； 4. 《国投证券股份有限公司关于宁波方正汽车模具股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》。

特此公告。 宁波方正汽车模具股份有限公司董事会 2024年 11月 27日