ST天山: 关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股份上市流通的提示性公告内容摘要

（原标题：关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股份上市流通的提示性公告）

证券代码：300313 证券简称：ST天山 公告编号：2024-071

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股份上市流通的提示性公告

特别提示： 1. 本次解除限售的股份为公司2016年发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项中发行的限售股份。 2. 本次解除限售股东户数为1户，解除限售的股份数量为13,131,312股，占公司目前股本总额的4.1956%。该部分股票限售期为36个月，已于2019年5月19日限售期满。 3. 本次解除限售的股份上市流通日期为2024年11月26日（星期二）。

一、本次解除限售股份概况 2016年5月，经中国证券监督管理委员会证监许可20152393号文核准，公司向呼图壁县天山农业发展有限公司（以下简称“天山农业”）发行11,784,511股股份、向天山农牧业发展有限公司（以下简称“天山农牧业”）发行1,346,801股股份购买相关资产，非公开发行股份募集配套资金不超过3,900万元。上述新增股份合计13,131,312股，已于2016年5月19日在深圳证券交易所创业板上市，均为有限售条件股份，股票限售期为36个月，预计上市流通时间为2019年5月19日，如遇非交易日则顺延到交易日。

二、本次上市流通的限售股份形成后至本公告披露日股本变动情况 2016年6月，因公司股权激励计划业绩考核条件未能达标，股权激励计划中股票期权不具备行权条件，限制性股票不满足解锁条件，公司决定终止本次股票期权与限制性股票激励计划。本次回购的限制性股票数量为5,131,000股。本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本由200,082,312股变更至194,951,312股。 2016年7月，公司因实施发行股份购买资产涉及的募集配套资金新增股份2,401,477股上市，致使公司股本增加2,401,477股，新增股份均为无限售条件流通股。公司总股本由194,951,312股增加至197,352,789股。 2018年5月，公司因重组收购大象广告股份有限公司（以下简称“大象广告”）股权向36名交易对象非公开发行新股数量为115,624,607股，均为有限售条件股份。公司总股本由197,352,789股增加至312,977,396股。

三、申请解除股份限售股东作出的承诺及履行情况 截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的原股东天山农牧业、天山农业和现股东湖州皓辉均严格履行了上述各项承诺，不存在违反承诺的情形。

四、本次解除限售股份的上市流通安排 1. 本次解除限售股份的数量为13,131,312股，占公司股本总额的4.1956%。本次限售股上市流通后，公司2016年因购买资产向特定对象发行的股份全部解除限售。 2. 本次解除限售股份的上市流通日期为2024年11月26日（星期二）。 3. 本次申请解除股份限售的股东人数为1人，为法人股东。 4. 股份解除限售及上市流通具体情况如下表所示： 股东全称 限售股类型 所持限售股份总数（股） 本次解除限售数量（股） 本次实际可上市流通数量（股） 湖州皓辉企业管理咨询有限公司 首发后限售股 13,131,312 13,131,312 13,131,312

五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表（截至2024年10月31日） 股份性质 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 数量（股） 比例% 增加（股） 减少（股） 数量（股） 比例% 一、限售条件流通股/非流通股 128,755,919 41.14 13,131,312 115,624,607 36.94 高管锁定股 0 0 0 0 首发后限售股 128,755,919 41.14 13,131,312 115,624,607 36.94 二、无限售条件流通股 184,221,477 58.86 13,131,312 197,352,789 63.06 三、总股本 312,977,396 100 13,131,312 13,131,312 312,977,396 100

六、独立财务顾问核查意见 保荐机构民生证券股份有限公司对公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股份解除限售并上市流通发表核查意见如下： 经核查，独立财务顾问认为，公司本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求；截至本核查意见出具之日，本次解除股份限售的股东不存在违反其在本次交易中所做相关承诺的情况；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上所述，独立财务顾问对公司本次限售股份解除限售并上市流通事项无异议。