国元证券: 西部证券股份有限公司关于国元证券股份有限公司董事会秘书暨信息披露事务负责人发生变动的临时受托管理事务报告内容摘要

（原标题：西部证券股份有限公司关于国元证券股份有限公司董事会秘书暨信息披露事务负责人发生变动的临时受托管理事务报告）

债券代码：149900.SZ 债券简称：22国元 01 债券代码：149901.SZ 债券简称：22国元 02 债券代码：149978.SZ 债券简称：22国元 03 债券代码：148217.SZ 债券简称：23国元 01 债券代码：148479.SZ 债券简称：23国元 02 债券代码：148651.SZ 债券简称：24国元 01 债券代码：148722.SZ 债券简称：24国元 02 债券代码：148723.SZ 债券简称：24国元 03 债券代码：115128.SZ 债券简称：24国元 C1 债券代码：148856.SZ 债券简称：24国元 04

西部证券股份有限公司关于国元证券股份有限公司董事会秘书暨信息披露事务负责人发生变动的临时受托管理事务报告

债券受托管理人西部证券股份有限公司2024年 11月

一、注册文件及注册规模 2022年3月18日，经中国证券监督管理委员会“证监许可【2022】577号”文注册，国元证券股份有限公司获准向专业投资者公开发行不超过人民币100亿元的公司债券。本次债券采用分期发行方式，首期发行规模为45亿元人民币，为国元证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)、国元证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)，第二期发行规模为30亿元人民币，为国元证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)，第三期发行规模为25亿元人民币，为国元证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)。

2023年8月30日，经中国证券监督管理委员会“证监许可【2023】1993号”文注册，国元证券股份有限公司获准向专业投资者公开发行不超过人民币100亿元的公司债券。本次债券采用分期发行方式，首期发行规模为15亿元人民币，为国元证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)，第二期发行规模为15亿元人民币，为国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)，第三期发行规模为30亿元人民币，为国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(品种一)、国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(品种二)，第四期发行规模为15亿元人民币，为国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期)。

2024年2月1日，经深圳证券交易所“深证函【2024】107号”无异议函核准，发行人获准向专业投资者非公开发行面值不超过人民币40亿元人民币的次级公司债券。本次债券采用分期发行方式，首期发行规模为25亿元人民币，为国元证券股份有限公司2024年面向专业投资者非公开发行次级债券(第一期)。

三、本次债券的重大事项 国元证券股份有限公司于近期披露了《国元证券股份有限公司第十届董事会第十九次会议决议公告》，通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》。根据《国元证券股份有限公司信息披露事务管理制度》中，董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜的规定，国元证券信息披露事务负责人发生变动。

人员变动的基本情况 （一）原任职人员的基本情况 国元证券董事会于2024年11月14日收到刘锦峰女士因到龄退休的书面辞职报告，根据《公司法》《公司章程》等规定，刘锦峰女士的辞职报告自送达董事会之日起生效，辞职后不再担任公司(包括控股子公司)任何职务。刘锦峰女士不持有公司股份。

（二）人员变动的原因和决策程序 国元证券第十届董事会第十九次会议于2024年11月14日以通讯方式召开，本次会议以记名投票的方式审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》。刘锦峰女士因到龄退休辞去公司执行委员会委员、副总裁、董事会秘书职务。经公司董事会薪酬与提名委员会资格审查并提名，同意聘任李洲峰先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第十届董事会届满。会议的召开和表决程序合法有效。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。

（三）新聘任人员基本情况 李洲峰先生，1981年7月出生，中共党员，经济学硕士。曾任公司投资银行总部并购业务部副经理，投资银行总部资本市场部经理，投资银行总部副总经理,总裁助理,国元股权投资有限公司董事长。现任公司执行委员会委员、投资银行总部总经理、战略客户部总经理。李洲峰先生已参加深交所上市公司董事会秘书任前培训及任前知识水平测试并取得培训证明。李洲峰先生的通讯方式：办公电话：0551-62207968传真：0551-62207322电子邮箱：dshbgs@gyzq.com.cn 通讯地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座（邮编：230022）

四、影响分析和应对措施 截至报告出具日，本次人事变动涉及的工商变更手续正在推进中，新聘任人员不存在被调查、采取强制措施情形或严重失信的行为。发行人日常管理及生产经营状态平稳有序，本次人事变动属公司正常聘任，不会对发行人公司治理、日常管理、生产经营及偿债能力产生不利影响产生重大不利影响。

西部证券作为22国元01、22国元02、22国元03、23国元01、23国元02、24国元01、24国元02、24国元03、24国元C1、24国元04债券受托管理人，为充分保障债券投资者的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后与发行人进行了沟通，并根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本受托管理临时报告。西部证券将依据《公司法》等相关法律法规及规定，及时履行信息披露义务。西部证券后续将密切关注发行人对本次债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《公司债券发行与交易管理办法》、《募集说明书》及《受托管理协议》等规定和约定履行受托管理人职责。特此提请投资者关注相关风险，请投资者对相关事宜做出独立判断。

五、受托管理人的联系方式 有关受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人的指定联系人。联系人：宋智帆联系电话：029-87406648