光大证券: 光大证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会法律意见书内容摘要

（原标题：光大证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会法律意见书）

北京市金杜律师事务所上海分所关于光大证券股份有限公司2024年第一次临时股东大会之法律意见书。

1. 本次股东大会的召集、召开程序
2. 召集：2024年8月29日，公司第七届董事会第二次会议审议通过《关于召开公司2024年第一次临时股东大会的议案》。公司于2024年10月26日刊登了《股东大会通知》，并于2024年10月25日在香港交易及结算所有限公司披露易网站刊登了《2024年第一次临时股东大会通告》及《2024年第一次临时股东大会通函》。

3. 召开：本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。现场会议于2024年11月19日14:30在上海市静安区新闸路1508号静安国际广场召开，由执行董事、总裁刘秋明先生主持。网络投票时间为2024年11月19日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00，通过互联网投票平台的投票时间为9:15至15:00。

4. 出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格

5. 出席人员资格：现场出席A股股东及股东代表共3人，代表有表决权股份2,115,628,083股，占公司有表决权股份总数的45.884310%。网络投票A股股东1,747人，代表有表决权股份45,260,890股，占公司有表决权股份总数的0.981630%。H股股东代表1人，代表有表决权股份23,324,556股，占公司有表决权股份总数的0.505869%。总计出席股东1,751人，代表有表决权股份2,184,213,529股，占公司有表决权股份总数的47.371809%。

6. 召集人资格：本次股东大会的召集人为公司董事会，符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

7. 本次股东大会的表决程序、表决结果

8. 表决程序：本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。现场会议的表决由股东代表、监事代表、香港中央证券登记有限公司及本所律师共同进行了计票、监票。网络投票结束后，上证所信息网络有限公司提供了网络投票的统计数据文件。

9. 表决结果：审议通过了《审议公司2024年中期利润分配方案的议案》。同意2,181,940,026股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.895912%；反对2,054,203股，占0.094048%；弃权219,300股，占0.010040%。中小投资者表决情况为，同意43,642,287股，占96.094964%；反对1,554,203股，占3.422164%；弃权219,300股，占0.482872%。

10. 结论意见

11. 本所认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关中国境内法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。