电科芯片: 中国国际金融股份有限公司关于中电科芯片技术股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易部分限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中国国际金融股份有限公司关于中电科芯片技术股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易部分限售股上市流通的核查意见）

中国国际金融股份有限公司关于中电科芯片技术股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易部分限售股上市流通的核查意见：

1. 本次限售股上市类型：非公开发行限售股。

2. 股票发行的核准情况：

3. 2021年10月28日，公司收到中国证监会出具的《关于核准中电科能源股份有限公司向北京益丰润勤信创业投资中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金申请的批复》（证监许可20213306号），核准公司向北京益丰润勤信创业投资中心等46个特定对象发行174,895,239股购买相关资产，并募集配套资金不超过9亿元。

4. 股份登记情况：

5. 2021年11月26日，新增股份登记手续已办理完毕，新增发行股份登记数量为174,895,239股。发行后，上市公司股份数量由822,161,695股增加至997,056,934股。

6. 2021年12月24日，非公开发行股份募集配套资金新增股份登记手续已办理完毕，新增发行股份登记数量为187,110,185股。发行后，上市公司股份数量由997,056,934股增加至1,184,167,119股。

7. 锁定期安排：

8. 多数交易对方所取得的对价股份自上市之日起36个月内不得转让，部分交易对方所取得的对价股份自上市之日起12个月内不得转让。

9. 本次限售股上市流通情况：

10. 本次限售股上市流通数量为74,969,855股。
11. 本次限售股上市流通日期为2024年11月27日。

12. 本次上市流通的股东包括合肥中电科国元产业投资基金合伙企业（有限合伙）、重庆微泰企业管理合伙企业（普通合伙）等36名股东。

13. 股本变动结构表：

14. 有限售条件的流通股份合计减少74,969,855股，无限售条件的流通股份合计增加74,969,855股。

15. 独立财务顾问核查意见：

16. 本次限售股份上市流通符合相关法律法规要求，解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。