祥源新材: 关于祥源转债转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额10%的公告内容摘要

（原标题：关于祥源转债转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额10%的公告）

证券代码：300980 证券简称：祥源新材 公告编号：2024-077 债券代码：123202 债券简称：祥源转债

湖北祥源新材科技股份有限公司关于祥源转债转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额 10%的公告

特别提示： 1、转股情况：湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称“公司”）可转债“祥源转债”转股前已发行总股本为 108,333,234股。截至 2024年 11月 12日，累计 1,975,424张“祥源转债”转换为公司股票，累计转股数量为13,011,059股，占“祥源转债”开始转股前公司已发行股份总额的 12.01%，占公司最新总股本 121,149,833股的 10.74%。 2、未转股可转债情况：截至 2024年 11月 12日，公司尚有 2,624,576张“祥源转债”尚未转股，占可转债发行总量的 57.06%。

一、可转债的基本情况 （一）可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会证监许可2023741号文同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 4,600,000张，每张面值 100元，共计募集资金人民币 46,000.00万元，并于 2023年 7月 26日在深圳证券交易所挂牌交易。债券简称为“祥源转债”，债券代码为“123202”。

（二）可转债转股期限 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《湖北祥源新材科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的有关约定，本次可转债转股期自可转债发行结束之日（2023年 7月 7日）起满六个月后的第一个交易日至可转换公司债券到期日止，即 2024年 1月 8日至 2029年 7月 2日。

二、可转债转股价格的调整情况 （一）初始转股价格 本次发行的可转债初始转股价格为 19.64元/股。

（二）转股价格调整情况 2023年 9月 15日，公司召开 2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于 2023年半年度利润分配预案的议案》，具体方案为：以公司总股本108,333,234股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1.50元（含税），本次不送红股，不以资本公积金转增股本。因此“祥源转债”的转股价格调整为19.49元/股。

2023年 11月 17日，公司召开了第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销 2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》。本次回购注销 2022年限制性股票激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 194,460股。回购注销完成后，“祥源转债”的转股价格调整为 19.51元/股，转股价格调整生效日期为 2024年 4月 22日 。

2024年 5月 16日，公司召开 2023年年度股东大会，审议通过了《关于 2023年度利润分配预案的议案》，具体方案为：以公司总股本 108,333,234股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 3.00元（含税），本次不送红股，不以资本公积金转增股本。因此“祥源转债”的转股价格调整为 19.21元/股。

2024年 7月 24日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，并将该议案提交公司 2024年第二次临时股东大会审议。2024年 8月 15日，公司召开 2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》；同日，公司召开第三届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，董事会决定将“祥源转债”转股价格向下修正为 15.18元/股，修正后转股价格生效日期为 2024年 8月16日。

三、可转债转股情况 1、转股情况：“祥源转债”转股前公司已发行总股本为 108,333,234股。“祥源转债”自 2024年 1月 8日开始转股，截至 2024年 11月 12日，累计1,975,424张“祥源转债”转换为公司股票，累计转股数量为 13,011,059股，占“祥源转债”开始转股前公司已发行股份总额的 12.01%，占公司最新总股本121,149,833股的 10.74%。

2、未转股可转债情况：截至 2024年 11月 12日，公司尚有 2,624,576张“祥源转债”尚未转股，占可转债发行总量的 57.06%。

四、备查文件 1、“祥源转债”开始转股前（2024年 1月 5日）及截至 2024年 11月 12日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“祥源新材”股本结构表； 2、截至 2024年 11月 12日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“祥源转债”转股情况表。

特此公告。 湖北祥源新材科技股份有限公司董事会 2024年 11月 13日