江河集团: 江河集团2024年第三次临时股东大会法律意见内容摘要

（原标题：江河集团2024年第三次临时股东大会法律意见）

北京市天元律师事务所关于江河创建集团股份有限公司2024年第三次临时股东大会的法律意见京天股字（2024）第 615号

江河创建集团股份有限公司（以下简称“公司”）2024年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2024年 11月 13日在北京市顺义区顺西南路艾迪公园 5号楼一层会议室召开。

北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会的现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《江河创建集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。

公司第六届董事会于 2024年 10月 28日召开第十七次会议作出决议召集本次股东大会，并于 2024年 10月 29日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。

本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于 2024年 11月 13日 14点 30分在北京市顺义区顺西南路艾迪公园 5号楼一层会议室召开，由董事长刘载望先生主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过上交所股东大会网络投票系统进行，通过上交所交易系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日 9:15-15:00。

出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 206人，共计持有公司有表决权股份 189,620,878股，占公司股份总数的 16.7361%，其中：1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 3人，共计持有公司有表决权股份 156,450,400股，占公司股份总数的 13.8085%。2、根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计 203人，共计持有公司有表决权股份 33,170,478股，占公司股份总数的 2.9277%。公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）205人，代表公司有表决权股份数 33,483,278股，占公司股份总数的 2.9553%。

本次股东大会的召集人为公司董事会。网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。

经查验，本次股东大会所表决的事项已在《召开股东大会通知》中列明。本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公司提供的投票统计结果为准。经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：

1、《关于公司与北京江河源控股有限公司签订股权转让协议暨关联交易的议案》 本议案涉及关联交易，关联股东刘载望、北京江河源控股有限公司回避表决。 表决情况：同意188,739,878股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的99.5354%；反对736,300股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.3883%；弃权144,700股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.0763%。 其中，中小投资者表决情况为：同意32,602,278股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的97.3688%；反对736,300股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的2.1990%；弃权144,700股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的0.4322%。 表决结果：通过。

综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。