西宁特钢: 中信证券股份有限公司关于西宁特殊钢股份有限公司详式权益变动报告书之2024年第三季度持续督导意见内容摘要

（原标题：中信证券股份有限公司关于西宁特殊钢股份有限公司详式权益变动报告书之2024年第三季度持续督导意见）

中信证券股份有限公司关于西宁特殊钢股份有限公司详式权益变动报告书之2024年第三季度持续督导意见

中信证券接受天津建龙委托，担任天津建龙本次权益变动的财务顾问。根据相关法律法规的规定，中信证券在本次权益变动完成后的12个月内，对上述事项履行持续督导职责。

一、上市公司权益变动情况及标的股份过户情况

• 权益变动情况：本次权益变动前，天津建龙不持有西宁特钢股份。本次权益变动后，天津建龙受让西宁特钢974,910,000股转增股票，持股比例29.95%。天津建龙成为西宁特钢控股股东，上市公司实际控制人变更为张志祥。
• 标的股份过户情况：本次权益变动已完成过户登记手续，股权登记日为2023年11月30日。

二、信息披露义务人及上市公司依法规范运作情况

• 本持续督导期内，信息披露义务人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、上交所规则、上市公司章程，依法行使对上市公司的股东权益。未发现上市公司违反中国证监会和上交所有关规范运作相关要求的情形。

三、信息披露义务人履行公开承诺情况

• 独立性承诺：天津建龙、建龙集团及张志祥承诺在资产、人员、财务、机构和业务方面与西宁特钢保持分开，并严格遵守中国证监会关于上市公司独立性的相关规定。
• 同业竞争承诺：承诺在5年内解决与西宁特钢及其子公司之间的业务重合问题，避免新增实质性同业竞争。
• 关联交易承诺：承诺减少和规范关联交易，不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。

四、信息披露义务人在权益变动完成后的后续计划落实情况

• 主营业务调整：暂无未来12个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整的计划。
• 资产和业务调整：暂无未来12个月内对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划。
• 董事、监事和高级管理人员更换：暂无对上市公司董事、监事、高级管理人员进行更换的计划。
• 公司章程修改：暂无对上市公司《公司章程》的条款进行修改的计划。
• 员工聘用计划：暂无对上市公司现有的员工聘用作重大变动的计划。
• 分红政策调整：暂无对上市公司现有分红政策进行重大调整的具体计划。
• 其他重大影响计划：暂无其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的具体计划。

五、提供担保或借款等情形

• 本持续督导期内，未发现上市公司为信息披露义务人及其关联方提供担保或者借款等损害上市公司利益的情形。

六、持续督导总结

• 信息披露义务人已及时办理股权过户手续，并依法履行报告和公告义务；信息披露义务人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、上交所规则、上市公司章程，依法行使对上市公司的股东权益；未发现上市公司违反中国证监会和上交所有关规范运作相关要求的情形；天津建龙、建龙集团及张志祥严格履行了相关承诺，未发生违反其承诺的情形；信息披露义务人不存在违反其已公告的后续计划的情形；未发现上市公司为信息披露义务人及其关联方提供担保或者借款等损害上市公司利益的情形。