世荣兆业: 中信建投证券股份有限公司关于珠海大横琴安居投资有限公司要约收购广东世荣兆业股份有限公司之2024年第三季度持续督导意见内容摘要

（原标题：中信建投证券股份有限公司关于珠海大横琴安居投资有限公司要约收购广东世荣兆业股份有限公司之2024年第三季度持续督导意见）

中信建投证券股份有限公司关于珠海大横琴安居投资有限公司要约收购广东世荣兆业股份有限公司之2024年第三季度持续督导意见

1. 要约收购履行情况
2. 2024年8月14日，世荣兆业公告了《要约收购报告书》。
3. 本次要约收购系安居公司通过司法拍卖取得并控制世荣兆业51.00%股份而触发。
4. 2024年7月2日至2024年7月5日，世荣兆业控股股东梁社增及其一致行动人梁家荣合计596,440,000股股份在京东网络司法拍卖平台上予以司法拍卖，占公司总股本比例为73.72%。
5. 安居公司于2024年7月3日通过司法拍卖取得上市公司412,640,000股股份，占公司总股本比例为51.00%。
6. 本次要约收购期限自2024年8月15日起至2024年9月13日止。
7. 2024年9月24日，世荣兆业公告了本次要约收购的结果，最终有497个账户，共计275,082,674股股份接受收购人发出的要约。

8. 截至2024年9月25日，本次要约收购的清算过户手续已经办理完毕。

9. 收购人及被收购公司依法规范运作情况

10. 本持续督导期内，收购人安居公司遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、深圳证券交易所规则、上市公司章程，依法行使对世荣兆业的股东权益。

11. 安居公司、世荣兆业按照中国证监会有关上市公司治理和深圳证券交易所规则的要求规范运作。

12. 收购人履行公开承诺情况

13. 根据《要约收购报告书》，安居公司对要约收购取得股份锁定、保持上市公司独立性、避免同业竞争、规范关联交易等作出了相关承诺。

14. 本持续督导期内，安居公司不存在违反公开承诺的情形。

15. 收购人后续计划的落实情况

16. 未来12个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整的计划：截至本报告书签署日，收购人不存在未来12个月内改变上市公司主营业务或者对其主营业务做出重大调整的计划。
17. 未来12个月内对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划：截至本报告书签署日，收购人不存在未来12个月内对上市公司及其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，也不存在就上市公司购买或置换资产的重大重组计划。
18. 对上市公司董事、高级管理人员调整计划：截至本报告书签署日，收购人不存在改变上市公司现任董事会或高级管理人员组成的计划或建议。

19. 收购人在收购后12个月内的其他计划：截至《要约收购报告书》签署日，收购人无以下计划：1、对可能阻碍收购上市公司控制权的公司章程条款进行修改的计划；2、对上市公司现有员工聘用计划作重大变动的计划；3、对上市公司分红政策修改的计划；4、其他对上市公司的业务和组织结构有重大影响的计划。

20. 提供担保或借款

21. 本持续督导期内，未发现世荣兆业为收购人及其关联方提供担保或者借款等损害上市公司利益的情形。

22. 持续督导总结

23. 经核查，本持续督导期内，安居公司依法履行了要约收购的报告和公告义务；安居公司和世荣兆业按照中国证监会和深圳证券交易所的相关要求规范运作；未发现收购人存在违反公开承诺及已公告后续计划的情形；未发现世荣兆业为收购人及其关联方提供担保或者借款等损害上市公司利益的情形。