天键股份: 监事会关于2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见内容摘要

（原标题：监事会关于2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见）

天键电声股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年 11月 9日召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于〈天键电声股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。公司对 2023年限制性股票激励计划预留授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示时间为 2024年 10月 30日至 2024年 11月 8日，公示期不少于 10天。截至公示期满，监事会及董秘办均未接到任何对公司本次激励计划预留授予激励对象提出的异议。

公司监事会核查了本次预留授予激励对象的名单、人员身份证件信息、与公司（含子公司，下同）签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司担任的职务等内容。监事会发表审核意见如下：

1. 本次激励计划预留授予的激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和其他规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。
2. 本次激励计划预留授予的激励对象不存在不得成为激励对象的下列情形：
3. 最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
4. 最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
5. 最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
6. 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
7. 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
8. 中国证监会认定的其他情形。
9. 本次激励计划预留授予的激励对象名单的人员符合《管理办法》《上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象条件。
10. 本次激励计划预留授予的激励对象不包括独立董事、监事。预留授予激励对象不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工。

综上，公司监事会认为，列入本次激励计划预留授予的激励对象均符合相关法律法规及规范性文件所规定的条件，其作为公司本次激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。特此公告。天键电声股份有限公司监事会2024年 11月 11日