信安世纪: 第三届监事会第五次会议决议公告内容摘要

（原标题：第三届监事会第五次会议决议公告）

证券代码：688201 证券简称：信安世纪 公告编号：2024-039

北京信安世纪科技股份有限公司第三届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况 北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会议（以下简称“本次会议”）于 2024年 11月 5日以现场结合通讯方式召开，本次会议通知已于 2024年 11月 1日以书面方式送达公司全体监事。会议应出席监事5名，实际出席监事 5名。本次会议由监事会主席汪宗斌先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《北京信安世纪科技股份有限公司章程》《北京信安世纪科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。

二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成以下决议：

（一）审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》 公司认为：公司符合我国有关法律、法规、规范性文件规定的科创板上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的条件。表决结果：同意 5票；反对 0票；弃权 0票。该议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）逐项审议通过了《关于北京信安世纪科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》 公司拟向不特定对象发行可转换公司债券，具体方案如下： 1、发行证券的种类：可转换为本公司 A股股票的可转换公司债券。 2、发行规模：募集资金总额不超过人民币 49,800.00万元。 3、票面金额和发行价格：每张面值为人民币 100.00元。 4、债券期限：自发行之日起六年。 5、债券利率：由公司股东大会授权公司董事会（或董事会授权人士）在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐人（主承销商）协商确定。 6、还本付息的期限和方式：每年付息一次，到期归还未偿还的可转换公司债券本金并支付最后一年利息。 7、转股期限：自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。 8、转股价格的确定及其调整：初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司 A股股票交易均价和前一个交易日公司 A股股票交易均价，且不得向上修正。 9、转股价格向下修正条款：当公司 A股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。 10、转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理办法：转股数量的计算方式为 Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。 11、赎回条款：在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回全部未转股的可转换公司债券。 12、回售条款：在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价低于当期转股价的 70%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的全部或部分可转换公司债券按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。 13、转股年度有关股利的归属：因本次发行的可转换公司债券转股而增加的公司股票享有与原有 A股股票同等的权益。 14、发行方式及发行对象：具体发行方式由公司股东大会授权董事会（或董事会授权人士）与保荐人（主承销商）协商确定。 15、向原有股东配售的安排：本次发行的可转换公司债券向公司原有股东实行优先配售。 16、债券持有人会议相关事项：明确了债券持有人的权利、义务及会议召开情形。 17、本次募集资金用途：募集资金总额不超过 49,800.00万元，用于国产商用密码关键技术研究与产品化项目和数据要素流通与数据安全关键技术研究与产品化项目。 18、募集资金管理及存放账户：募集资金将存放于公司董事会决定的专项账户中。 19、担保事项：本次发行的可转换公司债券不提供担保。 20、评级事项：公司将聘请具有资格的资信评级机构为本次发行可转换公司债券出具资信评级报告。 21、本次发行方案的有效期：有效期为十二个月，自发行方案经股东大会审议通过之日起计算。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）审议通过了《关于<北京信安世纪科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的预案>的议案》 表决结果：同意 5票；反对 0票；弃权 0票。该议案尚需提交公司股东大会审议。

（四）审议通过了《关于<北京信安世纪科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告>的议案》 表决结果：同意 5票；反对 0票；弃权 0票。该议案尚需提交公司股东大会审议。

（五）审议通过了《关于<北京信安世纪科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告>的议案》 表决结果：同意 5票；反对 0票；弃权 0票。该议案尚需提交公司股东大会审议。

（六）审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》 表决结果：同意 5票；反对 0票；弃权 0票。该议案尚需提交公司股东大会审议。

（七）审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》 表决结果：同意 5票；反对 0票；弃权 0票。该议案尚需提交公司股东大会审议。

（八）审议通过了《关于公司未来三年（2024-2026年）股东分红回报规划的议案》 表决结果：同意 5票；反对 0票；弃权 0票。该议案尚需提交公司股东大会审议。

（九）审议通过了《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》 表决结果：同意 5票；反对 0票；弃权 0票。该议案尚需提交公司股东大会审议。

（十）审议通过了《关于制定<北京信安世纪科技股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则>的议案》 表决结果：同意 5票；反对 0票；弃权 0票。该议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。 北京信安世纪科技股份有限公司监事会 2024年 11月 6日