宿迁联盛: 国泰君安证券股份有限公司关于宿迁联盛科技股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告内容摘要

（原标题：国泰君安证券股份有限公司关于宿迁联盛科技股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告）

国泰君安证券股份有限公司关于宿迁联盛科技股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告

1. 保荐机构及保荐代表人：国泰君安证券股份有限公司，贾瑞兴、官航。
2. 现场检查时间：2024年10月28日至10月29日。
3. 现场检查人员：国泰君安，贾瑞兴、毛伟智。
4. 现场检查内容：公司治理和内部控制、信息披露、公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营、承诺履行情况等。
5. 现场检查手段：资料查阅、访谈、现场查看等。

核查意见： - 公司治理和内部控制：公司建立了较为完善的公司治理制度，相关制度基本得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定履行职责，三会运行良好。公司内部机构设置和权责分配科学合理，内控环境良好，风险控制有效。 - 信息披露：公司已按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 - 独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来：公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在依赖控股股东或控股股东、实际控制人及关联方违规占用上市公司资金的情形。 - 募集资金使用：募集资金存放和使用符合相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。公司根据市场环境与募投项目的实际建设情况做出再次延期的决定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响。 - 关联交易、对外担保、重大对外投资：公司已经建立了较为完善的关联交易、对外担保和对外投资管理制度，在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在违法违规和损害中小股东利益的情形。 - 经营情况：截至目前公司经营模式未发生重大变化，重要经营场所正常运转；公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化。2024年前三季度营业收入、归属于母公司净利润分别同比下降了2.15%、79.83%，主要是由于全球宏观经济不振、地缘政治冲突、化工行业景气度下行，公司所处行业市场需求疲软、行业竞争加剧，公司产品价格、毛利率持续下滑所致。公司已通过积极参加展会等方式开拓市场、主动调整产品价格、提高生产效率、加强精细化管理等措施降本增效，但是受到前述因素的影响，公司2024年全年度归属于母公司净利润存在下滑超过50%的风险。 - 承诺履行情况：公司及公司控股股东、实际控制人、董监高、其他主要股东均严格履行首次公开发行前的相关承诺，未发现公司及其相关方存在违反承诺的行为。

提请上市公司注意的事项及建议： 1. 针对募投项目再次延期事项：公司应继续严格按照中国证监会以及上海证券交易所等相关规定，履行信息披露义务。同时，为提高募集资金的使用效率，公司应在综合考虑宏观经济、市场环境及产品供需等因素下，积极推进募投项目的实施；如项目可行性发生变化，公司应当对项目的可行性重新进行论证，决定是否继续实施该项目并及时披露。 2. 针对经营业绩大幅下滑事项：公司应在日常经营中持续关注可能对公司业绩产生较大影响的各类因素，积极制定应对措施，提升公司抗风险能力和持续盈利能力。

现场检查结论：通过现场检查，保荐机构认为：宿迁联盛在公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求，不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《持续督导工作指引》及其他中国证监会以及上海证券交易所规定的重大事项。