深信服: 深信服科技股份有限公司2022年度限制性股票激励计划预留授予（第二批）部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告内容摘要

（原标题：深信服科技股份有限公司2022年度限制性股票激励计划预留授予（第二批）部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告）

深信服科技股份有限公司 2022年度限制性股票激励计划预留授予（第二批）部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告

重要内容： 1. 本次归属股份的上市流通日：2024年 11月 6日（星期三），本次归属的第二类限制性股票不设限售期。 2. 本次归属股份数量：121,750股，占公司目前总股本的 0.0290%。 3. 本次归属激励对象人数：18人。

公司于 2024年 10月 23日召开第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 2022年度限制性股票激励计划预留授予(第二批)部分第一个归属期符合归属条件及作废部分限制性股票的议案》。近日，公司办理了 2022年度限制性股票激励计划预留授予（第二批）部分限制性股票的第一个归属期股份登记工作。

2022年度激励计划的主要情况： 1. 股权激励方式：第二类限制性股票。 2. 股票来源：公司向激励对象定向发行的 A股普通股股票。 3. 授予价格：51.10元/股。 4. 拟授予数量：拟向激励对象授予限制性股票 880万股，约占本激励计划草案公告时公司股份总额 415,581,488股的 2.12%。其中，首次授予 800万股，约占本激励计划草案公告时公司股份总额的 1.93%；预留 80万股，约占草案公告时公司股份总额的 0.19%，预留部分占本激励计划草案拟授予股份总额的9.09%。

归属条件： 1. 公司未发生以下任一情形：最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；法律法规规定不得实行股权激励的；中国证监会认定的其他情形。 2. 激励对象未发生以下任一情形：最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；中国证监会认定的其他情形。 3. 公司层面业绩考核目标：以 2021年营业收入为基数，2023年营业收入增长不低于 10%。 4. 个人层面业绩考核要求：激励对象的绩效评价结果分为四个等级，考核评价表适用于考核对象，根据下表确定激励对象归属的比例：评价等级 A、B+、B、C；个人归属比例分别为 100%、100%、100%、0%。

本次归属股票上市流通日：2024年 11月 6日。 本次归属股票数量：121,750股，占公司目前总股本的 0.0290%。 本次归属股票人数：18人。 股票来源：公司向激励对象定向发行的 A股普通股股票。

验资及股份登记情况： 致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024年 10月 29日出具了《深信服科技股份有限公司验资报告》（致同验字（2024）第 441C000387号），审验了公司截至 2024年 10月 28日因实施 2022年度限制性股票激励计划新增注册资本及实收资本（股本）情况，认为：截至 2024年 10月 28日止，公司已收到限制性股票激励对象以货币资金缴纳的限制性股票认购款合计人民币 6,215,337.50元。本次限制性股票归属将新增注册资本及股本合计人民币 121,750.00元，人民币 6,093,587.50元计入资本公积。公司已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理本次限制性股票归属登记手续，本次归属的限制性股票上市流通日为 2024年 11月 6日。

本次归属募集资金的使用计划： 本次归属后的募集资金将全部用于补充公司流动资金。

本次归属后新增股份对上市公司的影响： 1. 本次归属完成后，公司股本结构变化如下： - 限售条件流通股/非流通股：143,588,517股，占比 34.19%。 - 无限售条件流通股：276,382,195股，占比 65.81%。 - 总股本：419,970,712股，占比 100.00%。 2. 本次归属完成后，上市公司股权分布依然符合上市条件、公司控制权未发生变化。 3. 本次归属限制性股票 121,750股，归属完成后公司总股本将由 419,848,962股增加至 419,970,712股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

本次限制性股票归属完成后可转换公司债券价格调整情况： 本次限制性股票归属完成后，公司发行的可转换公司债券价格按照《公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定进行调整，调整后的转股价格为 111.24元/股。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于信服转债转股价格调整的公告》。