华懋科技: 华懋科技关于“华懋转债”预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告内容摘要

（原标题：华懋科技关于“华懋转债”预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告）

证券代码：603306 证券简称：华懋科技 公告编号: 2024-101 债券代码：113677 债券简称：华懋转债

华懋（厦门）新材料科技股份有限公司关于“华懋转债”预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告

重要内容提示： - 当期转股价格：33.95元/股 - 转股起止日期：2024年 3月 20日至 2029年 9月 13日 - 华懋科技股票自 2024年 10月 20日至 2024年 11月 1日已有 10个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 28.86元/股），存在触发《募集说明书》中规定的转股价格向下修正条件的可能性。 - 若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。

一、可转债发行上市情况 - 经中国证券监督管理委员会证监许可【2023】1682号文同意注册，公司于 2023年 9月 14日向不特定对象发行了 1,050万张可转换公司债券，每张面值 100元，发行总额 105,000万元，期限为自发行之日起六年，即自 2023年 9月 14日至 2029年 9月 13日。 - 经上海证券交易所自律监管决定书【2023】228号文同意，公司 105,000万元可转换公司债券于 2023年 10月 12日起在上交所挂牌交易，债券简称“华懋转债”，债券代码“113677”。 - 根据有关规定和公司《募集说明书》的约定，公司本次发行的“华懋转债”自 2024年 3月 20日起可转换为本公司股份，初始转股价格为 34.18元/股。 - 根据公司 2024年 4月 2日披露的《关于“华懋转债”转股价格调整暨转股停复牌的公告》，鉴于部分股票期权行权增发新股，转股价格自 2024年 4月 3日起调整为 34.15元/股。 - 根据公司 2024年 6月 7日披露的《因利润分配调整“华懋转债”转股价格的公告》，因2023年度利润分配，转股价格自 2024年 6月 17日起调整为 33.96元/股。 - 根据公司 2024年 10月 14日披露的《关于“华懋转债”转股价格调整暨转股停复牌的公告》，鉴于部分股票期权行权增发新股，转股价格自 2024年 10月 15日起调整为 33.95元/股。

二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况 - 在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续 30个交易日中至少有 15个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。 - 2024年 7月 19日，经 2024年第六次临时董事会审议通过，公司董事会决定本次不向下修正转股价格，并且在未来 3个月内（即 2024年 7月 20日至 2024年 10月 19日），公司股价如果再次触发“华懋转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。 - “华懋转债”本次触发转股价格向下修正条件的期间从 2024年 10月 20日起算，截至 2024年 11月 1日，公司股价已出现有十个交易日的收盘价低于转股价的 85%的情况。若公司股价任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于转股价的 85%，预计将触发“华懋转债”转股价格的向下修正条款。

三、风险提示 - 公司将根据《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发“华懋转债”的转股价格修正条件后确定本次是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。 - 如需了解“华懋转债”详细情况，请查阅公司于 2023年 9月 12日披露于上交所网站（www.sse.com.cn）的《华懋（厦门）新材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（发行稿）》。 - 敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。