东华能源: 东华能源股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（疫情防控债）（第一期）2024年付息公告内容摘要

（原标题：东华能源股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（疫情防控债）（第一期）2024年付息公告）

东华能源股份有限公司 2021年面向专业投资者公开发行公司债券（疫情防控债）（第一期）2024年付息公告

本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示： 东华能源股份有限公司 2021年面向专业投资者公开发行公司债券（疫情防控债）（第一期）（债券简称：21东华 01，债券代码：149693，以下简称“本期债券”）将于 2024年 11月 4日支付自 2023年 11月 2日至 2024年 11月 1日期间的年度利息。本次付息的债权登记日为 2024年 11月 1日，凡在 2024年 11月1日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息。

一、本期债券的基本情况 1. 债券名称：东华能源股份有限公司 2021年面向专业投资者公开发行公司债券（疫情防控债）（第一期） 2. 债券简称：21东华 01 3. 债券代码：149693 4. 发行总额：人民币 3亿元 5. 发行价格：本期债券面值 100元，按面值发行 6. 债券期限：本期债券期限为 5年，第 3年末附发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权 7. 票面利率：当前年利率为 4.65%，即每百元付款 4.65元，单利按年计息，每年付息一次 8. 还本付息方式和支付金额：采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截止利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截止兑付登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有的本期债券票面总额的本金 9. 起息日：2021年 11月 2日 10. 计息期限：本期债券的计息期限自 2021年 11月 2日至 2026年 11月 1日。如投资者在第 3个计息年度末行使回售选择权，则其回售部分债券的计息期限自 2021年 11月 2日至 2024年 11月 1日 11. 上市时间和地点：本期债券于 2021年 11月 5日在深圳证券交易所上市交易 12. 本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）

二、本期债券本年度利息兑付方案 本期债券票面利率为 4.65%，每手（面值人民币 1,000元）本期债券派发利息金额为人民币 46.50元（含税），扣税后个人、证券投资基金债券持有人每手实际取得的本期债券利息金额为人民币 37.20元，非居民企业（包含 QFII、RQFII） 每手实际取得的本期债券利息金额为人民币 46.50元。

三、本期债券债权登记日、付息兑付日 1. 债权登记日：2024年 11月 1日 2. 付息兑付日：2024年 11月 4日

四、本期债券兑付兑息对象 本期债券兑付兑息对象为截至 2024年 11月 1日（该日期为债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体本期债券持有人。

五、本期债券兑付兑息办法 本公司将委托中国结算深圳分公司进行本期债券的兑付兑息。根据本公司向中国结算深圳分公司提交的委托代理债券兑付兑息申请，本公司将在本期债券付息兑付日 2个交易日前将本期债券本次兑付兑息资金足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券的兑付兑息资金划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构），投资者于付息网点领取债券本息。如本公司未按时足额将本期债券的兑付兑息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则中国结算深圳分公司将终止本次委托代理债券兑付兑息服务，后续本期债券的兑付兑息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以公司的相关公告为准。

六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明 1. 个人缴纳企业债券利息所得税的说明 根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函2003612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。 2. 非居民企业缴纳企业债券利息所得税的说明 根据《中华人民共和国个人所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发20093号）、《关于境外机构投资境内债券市场 企业所得税增值税政策的通知》（财税2018108号）等规定，2018年 11月 7日起至 2021年 11月 6日期间，本期债券非居民企业（包括 QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息暂免征收企业所得税。2021年 10月 27日，国务院常务会议决定将境外机构投资者投资境内债券市场取得的债券利息收入免征收企业所得税和增值税政策的实施期限延长至 2025年 12月 31日。 3. 其他债券持有者缴纳企业债券利息所得税的说明 对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。

七、咨询联系方式 1. 发行人：东华能源股份有限公司 咨询地址：南京市仙林大道徐庄软件园紫气路 1号 邮政编码：210042 咨询联系人：庞亚丰 咨询电话：025-86819806 传真电话：025-86771021 2. 受托管理人：东兴证券股份有限公司 法定代表人：李娟 咨询地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）B座 12层 邮政编码：100033 咨询联系人：王文婧 咨询电话：010-66555744

特此公告 东华能源股份有限公司 2024年 10月 31日