宇瞳光学: 东兴证券股份有限公司关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司对外投资暨关联交易的核查意见内容摘要

（原标题：东兴证券股份有限公司关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司对外投资暨关联交易的核查意见）

东兴证券股份有限公司关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司对外投资暨关联交易的核查意见

1. 对外投资暨关联交易概述
2. 公司为了拓展境外市场，提升境外客户的配套生产支持能力及公司的国际竞争力，拟以全资子公司宇豪科技（香港）国际有限公司作为投资主体，使用不超过 1,000万美元（或等值泰铢）的自有资金以及设备资产，与关联自然人俞娟（系公司董事张嘉豪配偶，持有中国澳门永久居留权）共同对外投资泰国公司，实际投资金额以中国及当地主管部门批准金额为准。

3. 根据相关规定，本次对外投资事项构成关联交易，关联董事均已回避表决；本次对外投资事项不构成重大资产重组，无须提交公司股东大会审议。

4. 投资标的的基本情况

5. 公司名称：宇瞳光学（泰国）有限公司
6. 注册资本：500万泰铢
7. 企业类型：有限责任公司
8. 股权结构：宇豪科技（香港）国际有限公司持有 99.99%股份，俞娟持有 0.01%。

9. 经营范围：光学镜头产品的研发、生产和销售。

10. 与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

11. 2024年初至本核查意见出具日，公司及控股子公司未与该关联自然人发生其他关联交易。

12. 对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

13. 目的：进一步拓展境外市场，提升国际竞争力，完善公司业务布局和战略发展规划。

14. 风险：本次对外投资尚需国家相关部门的审批、备案，存在一定的不确定性。同时，可能遇到政治、经济、社会、环境等方面的因素影响，存在一定的境外运营管理风险以及投资收益存在不确定性的风险。

15. 履行的相关审议程序及专项意见

16. 董事会审议情况：公司于 2024年 10月 29日召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过《关于公司对外投资暨关联交易的议案》，关联董事已对该议案回避表决，其他与会董事一致同意该议案。
17. 独立董事专门会议审议情况：独立董事认为本次对外投资事项不存在损害公司、股东特别是中小股东利益的情形，议案决策程序符合相关规定。

18. 监事会审议情况：公司第三届监事会第二十四次会议审议通过《关于对外投资暨关联交易的议案》，认为本次对外投资事项的审议程序符合相关规定，不存在损害公司、股东特别是中小股东利益的情形。

19. 保荐机构核查意见

20. 保荐机构认为公司本次对外投资暨关联交易的事项已经独立董事专门会议、董事会、监事会审议通过，履行了必要的程序，关联董事已回避表决，符合相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。综上，保荐机构对公司本次对外投资暨关联交易的事项无异议。