莱克电气: 华泰联合证券关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见内容摘要

（原标题：华泰联合证券关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见）

华泰联合证券有限责任公司关于莱克电气股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

1. 募集资金基本情况
2. 经中国证监会批准，莱克电气向不特定对象发行可转换公司债券 1,200万张，每张面值 100元，募集资金总额 1,200,000,000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额 1,191,826,886.80元。

3. 截至 2024年 9月 30日，募集资金投资项目使用情况如下：

   • 年产 8,000万件新能源汽车、5G通信设备和工业自动化产业配套的关键零部件新建项目（一期）：承诺投资总额 75,490.00万元，已使用 44,258.95万元，尚未使用 31,231.05万元，投入比例 58.63%。
   • 新增年产环境清洁和健康生活小家电 125万台扩建项目：承诺投资总额 14,311.00万元，已使用 9,410.83万元，尚未使用 4,900.17万元，投入比例 65.76%。
   • 智能数字化工厂技术改造项目：承诺投资总额 12,118.69万元，已使用 6,281.90万元，尚未使用 5,836.79万元，投入比例 51.84%。
   • 补充流动资金：承诺投资总额 17,263.00万元，已使用 17,263.00万元，尚未使用 0.00万元，投入比例 100.00%。

4. 本次委托理财概况

5. 委托理财目的：提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，获得一定的投资收益，提升公司整体业绩水平。
6. 资金来源：部分闲置的募集资金。

7. 公司对委托理财相关风险的内部控制：

   • 建立健全理财产品购买的审批和执行程序。
   • 选择信誉好、规模大的发行主体。
   • 及时分析和跟踪进展情况，控制投资风险。
   • 独立董事、监事会有权监督与检查。
   • 做好相关信息披露工作。

8. 本次委托理财的具体情况

9. 委托理财的资金投向：拟购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。
10. 委托理财的额度及期限：不超过人民币 10,000万元（含），自董事会审议通过之日起 12个月内可滚动使用。
11. 实施方式：董事会授权公司管理层负责办理相关事宜。

12. 风险控制分析：选择低风险的保本型理财产品，财务部将及时分析和跟踪，控制投资风险。

13. 受托理财受托方的情况

14. 受托方均为商业银行等金融机构，与公司及控股股东、实际控制人无关联关系。

15. 对公司的影响

16. 委托理财对公司的影响：提高资金使用效率，为公司及股东获得更多的回报。

17. 会计处理：计入资产负债表中的“交易性金融资产”或“其他流动资产”，利息收益计入利润表中的投资收益。

18. 风险提示

19. 投资产品受宏观经济影响，存在收益风险、利率风险、流动性风险、政策风险、信息传递风险、不可抗力风险等。

20. 决策程序的履行及监事会意见

21. 决策程序的履行：公司第六届董事会第十四次会议和第六届监事会第十次会议审议通过了相关议案。

22. 监事会意见：同意公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理，符合相关法律法规的规定。

23. 保荐机构核查意见

24. 保荐机构华泰联合证券认为，公司使用闲置募集资金进行现金管理的事项符合相关法规，有利于提高资金使用效率，不存在损害公司及全体股东利益的情形。