辽宁成大: 辽宁恒信律师事务所关于辽宁成大股份有限公司2024年第二次临时股东会的法律意见书内容摘要

（原标题：辽宁恒信律师事务所关于辽宁成大股份有限公司2024年第二次临时股东会的法律意见书）

辽宁恒信律师事务所关于辽宁成大股份有限公司2024年第二次临时股东会的法律意见书

辽宁恒信律师事务所接受辽宁成大股份有限公司的委托，指派张贞东律师、翟春雪律师出席公司2024年第二次临时股东会，并对本次股东会的合法性进行见证。

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《辽宁成大股份有限公司章程》，本所律师审查了公司提供的如下文件： 1. 公司现行的《公司章程》； 2. 公司于2024年9月30日召开的第十届董事会第二十九次（临时）会议的《董事会决议》； 3. 公司于2024年10月8日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》与上海证券交易所网站的《辽宁成大股份有限公司第十届董事会第二十九次（临时）会议决议公告》； 4. 公司本次股东会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料； 5. 公司本次股东会会议文件。

本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定发表意见。

一、关于本次股东会的召集和召开程序 公司本次股东会的召集人为公司董事会，公司2024年9月30日召开了第十届董事会第二十九次（临时）会议，审议通过了《关于召开2024年第二次临时股东会的议案》，并于2024年10月8日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站等媒体上刊载了《辽宁成大股份有限公司关于召开2024年第二次临时股东会的通知》，公告本次股东会召开的时间、地点、会议召开方式、会议议题、会议出席对象、现场会议登记方法、网络投票程序及其他事项。经本所律师核查，本次股东会采取现场会议投票与网络投票相结合的方式召开。现场会议于2024年10月23日下午14：00在大连市中山区人民路71号公司会议室如期召开，由公司董事长尚书志先生主持；网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行。

二、关于出席本次股东会的人员及会议召集人资格 1. 出席本次股东会现场会议及参加网络投票的股东及委托代理人共962人，出席会议的股东所持有表决权的股份总数为694,221,830股，占公司有表决权股份总数的比例为45.6030%。 2. 出席、列席本次股东会的其他人员包括公司的全体董事、监事和董事会秘书，公司的全体高级管理人员，公司聘任的律师。 3. 本次股东会的召集人为公司董事会。

三、关于本次股东会的表决程序及表决结果 本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。具体表决结果如下： 1. 关于确定2023年度财务审计和内控审计费用暨聘请2024年度财务审计机构和内控审计机构的议案审议结果：通过 表决情况：A股同意689,141,695票，比例99.2682%；反对4,319,395票，比例0.6222%；弃权760,740票，比例0.1096%。 2. 关于注册短期融资券发行额度的议案审议结果：通过 表决情况：A股同意688,448,135票，比例99.1683%；反对5,085,295票，比例0.7325%；弃权688,400票，比例0.0992%。

本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序、出席本次股东会的人员及召集人的资格、表决程序及表决结果均符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东会合法有效。