罗曼股份: 罗曼股份：首次公开发行部分限售股上市流通公告内容摘要

（原标题：罗曼股份：首次公开发行部分限售股上市流通公告）

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2024-088

上海罗曼科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示： - 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为 57,727,500 股。 - 本次股票上市流通总数为 57,727,500 股。 - 本次股票上市流通日期为 2024 年 10 月 28 日。 (因 2024 年 10月 26 日为非交易日，故延顺至下一交易日）

一、本次限售股上市类型 - 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海罗曼照明科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2021】282号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票21,670,000股，并于 2021年 4月 26日在上海证券交易所主板上市。 - 本次上市流通的限售股为孙建鸣、上海罗曼企业管理有限公司、上海罗景投资中心、孙建文、孙凯君、孙建康、蔡茵、王晓明持有的公司首次公开发行限售股股份，流通限制期限自罗曼股份股票上市之日起 36个月并延长 6个月。 - 本次解除限售并申请上市流通的股份数量为 57,727,500股，占公司总股本的 52.66%，将于 2024年 10月 28日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 - 公司首次公开发行股票完成后，公司总股本由 65,000,000股增加至 86,670,000股，其中：无限售条件流通股为 21,670,000股，有限售条件流通股为 65,000,000股。 - 2021年年度利润分配及资本公积转增股本方案实施后，公司总股本为 108,337,500股。 - 2023年限制性股票激励计划首次授予股份登记工作完成后，公司股份总数由108,337,500股增加至 109,777,500股。 - 2024年 4月 24日，公司回购注销 2023年限制性股票激励计划部分限制性股票 474,000股，公司股份总数变更为 109,303,500股。 - 2024年 5月 15日，公司向符合预留授予条件的 8名激励对象授予 316,000股限制性股票，公司股份总数变更为 109,619,500股。 - 截至本公告披露日，公司股本结构为：公司总股本为 109,619,500股，其中：有限售条件流通股 59,009,500股，无限售条件流通股 50,610,000股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺及锁定期延长情况 - 控股股东孙建鸣，共同实际控制人孙建鸣、孙凯君承诺：自发行人股票上市之日起 36个月内，不转让或委托他人管理本人在本次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；若发行人上市后 6个月内公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，本人直接和间接持有发行人股票的锁定期限自动延长 6个月。 - 控股股东、实际控制人控制的其他企业罗曼企业管理、罗景投资承诺：自发行人股票上市之日起 36个月内，不转让或委托他人管理本人在本次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；若发行人上市后 6个月内公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，本企业直接和间接持有发行人股票的锁定期限自动延长 6个月。 - 控股股东、实际控制人的近亲属孙建文、孙建康、蔡茵、王晓明承诺：自发行人股票上市之日起 36个月内，不转让或委托他人管理本人在本次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；若发行人上市后 6个月内公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，本人直接和间接持有发行人股票的锁定期限自动延长 6个月。 - 截至 2021年 8月 11日收市，公司股票连续 20个交易日收盘价低于发行价格27.27元/股，上述股东持有的公司股票锁定期限延长 6个月。

四、控股股东及其关联方资金占用情况 - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见 - 海通证券股份有限公司作为公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，对公司首次公开发行的部分限售股上市流通事项进行了核查，意见如下：经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等有关法律、规则以及相关股东作出的承诺。公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。保荐机构对公司首次公开发行部分限售股上市流通的事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况 - 本次上市流通的限售股总数为 57,727,500股，占公司目前股份总数的比例为 52.66%。 - 本次上市流通日期为 2024年 10月 28日。 - 限售股上市流通明细清单如下： - 孙建鸣：19,657,500股 - 罗曼企业管理：19,170,000股 - 罗景投资：5,381,250股 - 孙建文：4,586,250股 - 孙凯君：3,782,500股 - 孙建康：3,595,000股 - 蔡茵：1,530,000股 - 王晓明：25,000股 - 限售股上市流通情况表如下： - 首发限售股：57,727,500股，限售期 42个月

七、股本变动结构表 - 有限售条件的流通股份：59,009,500股变为 1,282,000股 - 无限售条件的流通股份：50,610,000股变为 108,337,500股 - 股份合计：109,619,500股不变

八、上网公告附件 - 海通证券股份有限公司《关于上海罗曼科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通事项的核查意见》。

特此公告。 上海罗曼科技股份有限公司董事会 2024年 10月 23日