(原标题:中信建投证券股份有限公司关于海南海汽运输集团股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况自查报告的核查意见)
海南海汽运输集团股份有限公司(以下简称“海汽集团”或“上市公司”)拟通过向海南省旅游投资集团有限公司(以下简称“海南旅投”或“交易对方”)支付现金及/或资产方式,收购剥离华庭项目后的海南旅投免税品有限公司(以下简称“海旅免税”或“标的公司”)控制权(以下简称“本次重组”或“本次交易”)。根据相关规定,中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”或“独立财务顾问”)作为本次交易的独立财务顾问,对海汽集团重组方案重大调整补充自查期间涉及的相关内幕信息知情人买卖上市公司股票的情况进行了核查。
自查期间为2024年3月6日至2024年9月3日。核查范围包括上市公司及其董事、监事、高级管理人员;上市公司控股股东及其董事、监事、高级管理人员;标的公司及其董事、监事、高级管理人员;交易对方及其董事、监事、高级管理人员;本次重组的相关中介机构及其经办人员;其他内幕信息知情人员;前述自然人的直系亲属,包括配偶、父母及年满18周岁的子女。
根据相关内幕知情人的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》,本次交易相关自然人主体在自查期间不存在买卖上市公司股票的情形。中信建投证券在核查期间买卖海汽集团股票的情况如下:
| 账户性质 | 买卖期间 | 股份变动情况(股) | 核查期末持股数(股) | 变动行为 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 衍生品业务性质账户 | 2024.3.6-2024.9.3 | 41,500 | 0 | 买入 | | 衍生品业务性质账户 | 2024.3.6-2024.9.3 | 41,500 | 0 | 卖出 |
中信建投证券出具了自查报告,声明其买卖海汽集团股票是依据其自身独立投资研究作出的决策,属于其日常市场化行为,不存在泄漏有关或建议他人买卖海汽集团股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
独立财务顾问认为:上市公司遵守相关法律、法规及规范性文件要求,严格遵守内幕信息知情人登记备案制度的规定并履行保密义务,采取了必要且充分的保密措施防止内幕信息泄露;上述内幕信息知情人在自查期间买卖海汽集团A股股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为,对本次交易不构成实质影响;除上述情况外,自查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖海汽集团A股股票的情况。