财通证券: 关于“财通转债”预计满足转股价格修正条件的提示性公告内容摘要

（原标题：关于“财通转债”预计满足转股价格修正条件的提示性公告）

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-057 转债代码: 113043 转债简称:财通转债

财通证券股份有限公司关于“财通转债”预计满足转股价格修正条件的提示性公告

一、可转债发行上市概况 1、发行日期：2020年 12月 10日 2、发行数量：3,800万张（380万手） 3、发行面值：本次发行的可转债每张面值人民币 100元，按面值发行 4、发行总额：本次发行的可转债总额为人民币 38亿元 5、发行票面利率：本次发行可转债票面利率为：第一年 0.2%，第二年 0.4%，第三年 0.6%，第四年 1.0%，第五年 2.0%，第六年 2.5%。 6、债券期限：本次发行的可转债期限为发行之日起六年，即 2020年 12月10日至 2026年 12月 9日。 7、上市日期：2020年 12月 28日 8、债券代码：113043 9、债券简称：财通转债 10、转股起止日期：自可转债发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至可转债到期之日止，即 2021年 6月 16日至 2026年 12月 9日止。 11、当前转股价格：11.24元/股

二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况 （一）转股价格修正条款 1、修正权限与修正幅度 在本次发行的可转债存续期间，当公司 A股股票在任意连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于审议上述方案的股东大会召开日前三十个交易日、前二十个交易日和前一个交易日公司 A股股票交易均价，以及最近一期经审计的每股净资产和股票面值。若在前述三十个交易日内发生过因除权、除息等引起公司转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。 2、修正程序 如公司决定向下修正转股价格，公司将在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股时期（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后、转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

（二）转股价格修正条款预计触发情况 自 2024年 10月 9日起至 2024年 10月 22日，公司 A股股票已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格 11.24元/股的 80%，即 8.99元/股的情形，若公司 A股股票在未来的连续二十个交易日内有五个交易日收盘价仍低于当期转股价格的 80%，将可能触发“财通转债”转股价格向下修正条款。

三、风险提示 公司将根据《募集说明书》的约定及相关法律法规要求，于触发“财通转债”转股价格修正条件后确定本次是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。

特此公告。 财通证券股份有限公司董事会 2024年10月22日