*ST海越: 海越能源集团股份有限公司董事会秘书工作制度（2024年10月修订）内容摘要

（原标题：海越能源集团股份有限公司董事会秘书工作制度（2024年10月修订））

海越能源集团股份有限公司董事会秘书工作制度（2024年 10月修订）

1. 总则
2. 第一条：为促进公司依法规范运作，提高公司治理水平，明确董事会秘书的职责和权限，制订本制度。
3. 第二条：公司设董事会秘书一名，为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。
4. 第三条：公司设立董事会办公室，负责公司信息披露事务，配备专职人员。

5. 第四条：董事会秘书为公司与证券监管机构、证券交易所之间的指定联络人。

6. 选任

7. 第五条：公司应在首次公开发行股票上市后3个月内或原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。
8. 第六条：董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。
9. 第七条：董事会秘书应具备良好的职业道德、专业知识和工作经验。
10. 第八条：具有特定情形的人士不得担任董事会秘书。
11. 第九条：公司应聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。
12. 第十条：公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应及时公告并向上海证券交易所提交相关材料。
13. 第十一条：公司解聘董事会秘书应有充分理由，董事会秘书被解聘或辞职时，公司应报告并公告。
14. 第十二条：董事会秘书具有特定情形时，公司应在一个月内解聘。
15. 第十三条：董事会秘书离任时应接受离任审查并办理移交手续。

16. 第十四条：董事会秘书空缺期间，董事会应指定人员代行职责，超过三个月的，董事长应代行职责。

17. 履职

18. 第十五条：董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括信息发布、制度完善、保密工作等。
19. 第十六条：董事会秘书协助董事会加强公司治理机制建设，包括会议筹备、内部控制、独立董事支持等。
20. 第十七条：董事会秘书负责投资者关系管理，协调公司与各方的信息沟通。
21. 第十八条：董事会秘书负责公司股权管理事务，包括股东持股资料保管、限售股管理等。
22. 第十九条：董事会秘书协助制定公司资本市场发展战略，筹划再融资或并购重组事务。
23. 第二十条：董事会秘书负责规范运作培训事务，组织相关人员接受培训。
24. 第二十一条：董事会秘书提示公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。
25. 第二十二条：董事会秘书负责公司股票及其衍生品种变动管理事务。
26. 第二十三条：董事会秘书履行法律法规、中国证监会和上海证券交易所要求的其他职责。
27. 第二十四条：公司应为董事会秘书履职提供便利条件。
28. 第二十五条：董事会秘书有权了解公司财务和经营情况，查阅相关文件。
29. 第二十六条：公司召开重要会议时，应及时告知董事会秘书列席。
30. 第二十七条：公司董事、监事和高级管理人员报告重大事件时，应通报董事会秘书。
31. 第二十八条：公司控股子公司应及时向董事会秘书报送重要文件。
32. 第二十九条：董事会秘书在履职过程中受到不当妨碍时，可直接向上海证券交易所报告。

33. 第三十条：董事会秘书应与公司签订保密协议，承诺在任期内及离任后履行保密义务。

34. 附则

35. 第三十一条：本制度由公司董事会负责解释，经董事会审议通过后生效。
36. 第三十二条：本制度未尽事宜按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。