科大讯飞: 关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第三个行权期相关行权条件成就的公告内容摘要

（原标题：关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第三个行权期相关行权条件成就的公告）

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2024-054

科大讯飞股份有限公司关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第三个行权期相关行权条件成就的公告

特别提示： 1、本次符合行权条件的激励对象共65名，可行权的股票期权数量为37.9248万份，行权价格为52.65元/股。 2、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。 3、本次行权采用自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告。

公司于2024年10月18日召开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第三个行权期相关行权条件成就的议案》。

一、激励计划简述及已履行的决策程序和信息披露情况 2021年9月26日，公司召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。2021年10月13日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了相关议案，公司实施本激励计划获得股东大会批准。

2021年11月4日，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权授予登记完成，共计向70名激励对象授予168.30万份股票期权，行权价格52.95元/股。

2022年6月20日，公司第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》，行权价格调整为52.85元/股。

2022年10月27日，公司第五届董事会第二十七次会议审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。

2023年4月19日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》和《关于注销股权激励计划部分股票期权的议案》。

2023年8月10日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》和《关于调整激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》，行权价格调整为52.75元/股。

2024年10月18日，公司第六届董事会第九次会议审议通过了《关于调整激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》，行权价格调整为52.65元/股。

2024年10月18日，公司第六届董事会第九次会议和第六届监事会第十次会议审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第三个行权期相关行权条件成就的议案》，董事会认为2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第三个行权期的相关行权条件已经成就，同意65名激励对象在第三个行权期内以自主方式行权，可行权的股票期权数量为37.9248万份，行权价格为52.65元/股。

二、董事会关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第三个行权期相关行权条件成就的说明 1、等待期届满情况：公司本次激励计划股票期权第三个行权期自股票期权登记完成之日起36个月后的首个交易日起至股票期权登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止，可行权所获股票期权总量的40%。公司本次激励计划股票期权的登记完成日为2021年11月4日，股票期权第三个等待期将于2024年11月3日届满。 2、满足行权条件情况的说明： - 本公司未发生不得实行股权激励的情形。 - 激励对象未发生不得参与上市公司股权激励的情形。 - 公司层面考核要求：公司2023年营业收入为196.50亿元，较2020年增长51%，满足第一档解除限售条件。 - 个人层面绩效考核要求：65名激励对象2023年度绩效考核均为合格，满足行权条件。

三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明 1、根据公司2023年年度股东大会决议，公司2023年年度利润分配方案为每10股派息1元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。本次调整后，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票期权行权价格由52.75元/份调整为52.65元/份。 2、根据公司于2023年8月12日披露的《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票期权不可行权日期同步更新为：可行权日必须为交易日，但不得在公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

四、2021年股票期权与限制性股票激励计划授予股票期权第一个行权期的行权安排 1、行权股票的来源：向激励对象定向增发的公司A股普通股。 2、本次股票期权行权期限：2024年11月4日至2025年11月3日止，实际行权开始时间需待自主行权审批手续办理完毕后方可实施。 3、行权价格：52.65元/股。 4、行权方式：自主行权。 5、本次符合行权条件的激励对象共计65人，可行权的股票期权数量为37.9248万份。

五、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排 公司2021年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司代扣代缴的方式。

六、股权激励期权行权是否可能导致股权分布不具备上市条件 本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司实际控制人不会发生变化。本次股权激励期权行权完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

七、不符合条件的股票期权处理方式 激励对象符合行权条件，必须在规定的行权期内行权，在第一个行权期内未行权或未全部行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，由公司注销。

八、董事、高级管理人员激励对象本公告日前6个月买卖公司股票情况 公司无董事、高级管理人员作为公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权的激励对象。

九、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响 本次行权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。

十、本次行权对公司经营能力和财务状况的影响 假设本次授予第三个行权期可行权的37.9248万份股票期权全部行权，公司的总股本将增加37.9248万股，股东权益将增加1,996.74万元，其中：总股本增加37.9248万股，资本公积增加1,958.82万元，对公司基本每股收益、净资产收益率影响很小。

十一、监事会意见 监事会认为，公司的经营业绩、激励对象及其个人绩效考核等实际情况均符合公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第三个行权期的行权条件要求，本次行权的相关行权条件已成就。

十二、律师法律意见书结论性意见 上海君澜律师事务所认为，根据股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具日，本次行权已取得现阶段必要的批准和授权，履行了相应的程序，符合《管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及《激励计划》的相关规定。

特此公告。 科大讯飞股份有限公司 董事会 二〇二四年十月十九日