云煤能源: 中信建投证券股份有限公司关于云南煤业能源股份有限公司向特定对象发行股票部分限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中信建投证券股份有限公司关于云南煤业能源股份有限公司向特定对象发行股票部分限售股上市流通的核查意见）

中信建投证券股份有限公司关于云南煤业能源股份有限公司向特定对象发行股票部分限售股上市流通的核查意见

1. 本次限售股上市类型 2023年 6月 19日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意云南煤业能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1276号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次发行实际发行人民币普通股（A股）120,000,000股，新增股份已于 2024年 4月 24日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记、托管及限售手续。根据中国证监会《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定及公司本次发行方案，公司本次向特定对象发行股票中，公司控股股东昆明钢铁控股有限公司所认购的 50,055,487股股票限售期为自本次发行结束之日起 18个月，可上市流通时间为 2025年 10月 24日（非交易日顺延）；其余 8名发行对象所认购的 69,944,513股股票限售期为自本次发行结束之日起 6个月，可上市流通时间为 2024年 10月 24日（非交易日顺延）。

2. 本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致公司股本数量发生变化的情况。

3. 本次限售股上市流通的有关承诺 本次发行对象中，公司控股股东昆钢控股所认购股份自发行结束之日起 18个月内不进行转让；其余发行对象所认购股份自发行结束之日起 6个月内不进行转让。截至本核查意见出具日，上述股东均严格履行了各自所作出的承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

4. 本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为 69,944,513股，上市流通日期为 2024年 10月 24日，本次解除股份限售的股东人数为 8名，本次限售股上市流通明细清单如下：

| 序 号 | 股东名称 | 持有限售股 数量（股） | 持有限售股 占公司总股 本比例（%） | 本次上市流 通数量（股） | 剩余限售股 数量（股） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 诺德基金管理有限公司 | 17,205,479 | 1.55% | 17,205,479 | - | | 2 | 财通基金管理有限公司 | 15,314,378 | 1.38% | 15,314,378 | - | | 3 | 国泰君安证券股份有限公司 | 11,232,876 | 1.01% | 11,232,876 | - | | 4 | 周海虹 | 6,849,315 | 0.62% | 6,849,315 | - | | 5 | 华夏基金管理有限公司 | 6,465,753 | 0.58% | 6,465,753 | - | | 6 | 华泰资产管理有限公司-华泰优颐 股票专项型养老金产品 | 5,479,452 | 0.49% | 5,479,452 | - | | 7 | 朱蜀秦 | 4,109,589 | 0.37% | 4,109,589 | - | | 8 | 华泰资产管理有限公司-华泰优选 三号股票型养老金产品 | 3,287,671 | 0.30% | 3,287,671 | - | | 合计 | 合计 | 69,944,513 | 6.30% | 69,944,513 | - |

1. 本次股本变动结构表

| 股份类型 | 变动前（股） | 变动数（股） | 变动后（股） | | --- | --- | --- | --- | | 有限售条件的流通股 | 120,000,000 | -69,944,513 | 50,055,487 | | 无限售条件的流通股 | 989,923,600 | 69,944,513 | 1,059,868,113 | | 合计 | 1,109,923,600 | - | 1,109,923,600 |

1. 中介机构核查意见 经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，公司本次申请上市流通的限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求；公司对本次限售股份申请上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。综上，保荐人对公司本次向特定对象发行股票部分限售股上市流通事项无异议。